证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-028
上海小方制药股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股
数为14,400,000股。
本次股票上市流通总数为14,400,000股。
? 本次股票上市流通日期为2025 年 8 月 26 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所
同意，上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普
通股（A股）4,000万股，并于2024年8月26日在上海证券交易所主板上市交易。公
司首次公开发行股票完成后，总股本为16,000万股，其中有限售条件流通股
占当时公司总股本的24.50%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份数量为
开发行股票并上市之日起12个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于2025年8
月26日上市流通。具体内容详见公司于2024年8月21日在上海证券交易所网站（www.ss
e.com.cn）披露的《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》
。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司普通股总数为160,000,000股。
公司于2025年2月13日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会
议，审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》，公司已办理完毕首次授予股票的登记事项。根据中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司于2025年4月8日出具的证券变更登记证明，公司总
股本增加559,967股,由160,000,000股增加至160,559,967股。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生
其他因利润分配、资本公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行形成的部分限售股，根据《上海
小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》、《上海小
方制药股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，相关股东对其持有的
本次限售股上市流通作出的有关承诺如下：
（一）机构股东老百姓、新动能领航、国信资本的承诺
票上市交易之日起12个月内（孰晚），不转让或者委托他人管理本单位在本次发
行及上市前持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。若因发行人进
行权益分派等导致本单位持有的公司股份发生变化的，本单位仍将遵守上述承诺。
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券监督管理部门及证券交易
所的相关规定履行公告程序。本单位减持所持有的发行人股份的价格 将符合监
管规则的规定以及本单位已作出的各项承诺。
公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；如因未履行
上述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公司或其他投资者赔偿相关损失。
或减持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。
（二）自然人股东李卫红、阮鸿献和王琼的承诺
上市交易之日起12个月内（孰晚），不转让或者委托他人管理本人在本次发行及
上市前持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。若因发行人进行权
益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券监督管理部门及证券交易所
的相关规定履行公告程序。本人减持所持有的发行人股份的价格将符合监管规则
的规定以及本人已作出的各项承诺。
开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；如因未履行上
述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公司或其他投资者赔偿相关损失。
持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流
通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相
关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售的首次公开发行限售股股东
均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为14,400,000股
（二）本次限售股上市流通日期为2025年8月26日
（三）限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市 剩余限
数量（股） 总股本比例（%） 流通数量 售股数
（股） 量（股）
责任公司
募基金管理有
限公司－山东
省新动能领航
医养股权投资
基金合伙企业
(有限合伙)
团有限公司
合计 1440.00 万 8.97 1440.00 万 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 1440.00万
六、股本变动结构
股份类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通 120,559,967 -14,400,000 106,159,967
股
无限售条件的流通 40,000,000 +14,400,000 54,400,000
股
合计 160,559,967 0 160,559,967
七、备查文件
分限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
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