顺发恒能股份公司
三重一大决策制度
（本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为推进顺发恒能股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）重大决策
的科学化、规范化、民主化、程序化，正确执行公司战略部署，有效控制经营风险，
结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司遵守国家法律法规和有关政策，建立健全议事规则，明确“三重一
大”事项的决策规则和程序，公司股东会、董事会、总经理办公会议依据各自的职
责、权限决定“三重一大”事项，保证决策的合规性；坚持务实高效，兼顾决策的
延续性；充分尊重投资者，广泛听取专家意见，追求决策的科学性。
第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司等。
第二章 范围和决策程序
第四条 “三重一大”是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》及其他有关法律法规、《公司章程》规定的应当由股东会、董事会、总经
理办公会议决定的重大经营决策、重要人事任免、重大事项安排和大额度资金运作
事项。
（一）重大经营决策：
（二）重要人事任免：
酬、奖惩。
（三）重大事项安排：
（四）大额度资金运作：
第三章 决策权限和形式
第五条 公司“三重一大”决策主体主要包括总经理办公会议、董事会及股东会。
（一）总经理办公会议根据董事会赋予的决策权限进行，具体的工作程序按照《总
经理工作细则》执行。
（二）董事会议事程序按照《公司章程》和《董事会议事规则》执行。
（三）股东会议事程序按照《公司章程》和《股东会议事规则》执行。
第六条 “三重一大”事项提交会议集体决策前应当认真调查研究，经过必要的研
究论证程序，充分吸收各方面意见，其中有关事项须经法务审核把关，防范法律风
险。
第七条 决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供
相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。
第八条 公司股东会、董事会、总经理办公会议应以会议的形式对职责权限内的
“三重一大”事项做出集体决策。决策会议符合《公司章程》或其他制度规定的人
数方可召开，与会人员要充分讨论并分别发表意见，会议决定多个事项时，应逐项
研究决定。
第九条 会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整、详
细记录并存档备查。出席会议的人员应当在决议上签字。
第十条 决策作出后，公司负责人应当按照分工组织实施，并明确落实部门和责
任人。参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没
有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重
大调整，应当重新按规定履行决策程序。
第十一条 公司实行“三重一大”事项决策的回避制度；与决策事项有关联的股东、
董事、高级管理人员以及法律、法规及公司其他制度规定应当回避的，应予以回避，
不得参与事项的表决。
第四章 监督与责任追究
第十二条 公司董事会审计委员会对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进
行监督，当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，有权要求其予以纠正。
第十三条 公司董事、高级管理人员违反“三重一大”决策制度的，依照相关法律
法规给予相应处理，对于违反规定获取的不正当经济利益，应当责令清退；给公司
造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任；情节严重的，应当按照有关法律法规和
公司其他制度规定追究。
第五章 附 则
第十四条 本制度由公司董事会负责制订并解释。
第十五条 本制度经董事会审议通过后执行。
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