江苏扬农化工股份有限公司 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度
江苏扬农化工股份有限公司
董事、高级管理人员
持有及买卖本公司股票管理制度
（草案）
（2008 年 4 月 16 日股东大会通过，2019 年 5 月 24 日股东大会第一次修订。
）
第一条 为进一步加强江苏扬农化工股份有限公司（以下简称“公司”）董
事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的规范管理工作，根据《中华人民共和
国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股
东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的
管理。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账
户持有的所有本公司股份。
公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份。
第三条 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为合约标的物的衍
生品交易。
第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持
本公司股份的数据，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季
度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第五条 董事、高级管理人员应当主动配合公司的管理工作，如实申报持有
及买卖本公司股票的情况，杜绝出借帐户的行为。
第六条 董事、高级管理人员应当保证申报数据的及时、真实、准确、完整，
并承担由此产生的法律责任。
董事、高级管理人员就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。
第七条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通
过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等
个人信息：
（一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管
理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
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（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交
易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第八条 公司董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易
或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向上海证券交易
所报告并披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券
交易所的规定；
（三）不存在本规则第四条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向上海证券
交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计
划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向上海证券交易所
报告，并予公告。
董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过上海证券交易所集中
竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执
行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第九条 董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发
生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在上海证券交易所网站进行公
告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十条 公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后
六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过
所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行
的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司
股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新
增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派
导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数
量。
公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可以一次全部转
让，不受本条第一款转让比例的限制。
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第十一条 董事、高级管理人员将其持有的本公司股票或者其他具有股权性
质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收
益归本公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
前款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包
括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
的证券。
对于多次买卖的短线交易，多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月
卖出禁止期的起算点；多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止
期的起算点。
第十二条 董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第十三条 存在下列情形之一的，董事、高级管理人员不得减持所持本公司
股份：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（三）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满六个月
的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚
没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴
责未满三个月的；
（六）公司可能触及上海证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形
的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生
前：
显示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第十四条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与上市公司或上市公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕
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信息的自然人、法人或其他组织。
第十五条 公司董事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份给本公司造
成损失的，除将承担相关监管机构的处罚或处分外，公司还将视情况给予处分；
给投资者造成损失的，应当依法承担相应的法律责任。
第十六条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件
的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件的规定为准。
第十七条 本制度自股东会审议通过之日起实施。
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