宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
宜通世纪科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范宜通世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护
广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《宜通世
纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司
实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当按照本制度以及
证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息
知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司
内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人承担其
管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券事
务部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情
人的登记、披露、备案、管理等工作。
第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密义务，应积极配合董
事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，
在内幕信息依法公开披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息
买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。
第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对
其实施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第五条 本制度所指内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财
务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
本制度第六条、第七条所列重大事件属于内幕信息。
第六条 本制度所称对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，
公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。公
司向股东、实际控制人核实、询问有关情况和信息时，相关股东、实际控制人应
当积极配合并及时、如实回复，提供相关资料，确认、说明或者澄清有关事实，
并保证相关信息和资料真实、准确和完整。
第七条 本制度所称对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和
高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息登记人登记备案
第九条 公司实行内幕信息知情人员登记管理制度。在内幕信息依法公开披
露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及
其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。公司在内幕信息首次
依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案的内容，应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并
保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书
负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当
对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信
息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生品
种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情
人档案。公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范
围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
在本条规定的重大事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向相关行
政管理部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕
信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
第十一条 公司进行第十条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决
策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，
并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制
人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十二条 登记备案工作由证券事务部负责，董事会秘书组织实施。董事会
秘书应要求内幕信息知情人于规定时间内登记备案完整信息，建立内幕知情人登
记备案材料档案，由证券事务部统一保存，内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人档案。证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对
公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。收购人、
重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的
其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息
知情人档案的真实、准确和完整。根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送
达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
进行确认。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登
记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十四条 内幕信息知情人登记的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间立即告知董事
会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项
法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
（二）董事会秘书及证券事务部应第一时间立即组织相关内幕信息知情人填
写内幕信息知情人档案并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案
所填写的内容真实、准确。
（三）信息经核实无误后，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案
签署书面意见。
（四）公司出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内
幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
（五）由董事会秘书按照规定将内幕信息知情人登记档案入档并报送给深圳
证券交易所。
第十五条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息
在最小范围内流转。
（二）内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人
同意。
（三）内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内
幕信息流出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批准方可流转到其他部门。
（四）内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节
的人员，按本制度第十四条的规定向董事会秘书及证券事务部报备，或告知内幕
信息传递下一环节的人员主动向董事会秘书及证券事务部报备，如果下一环节内
幕知情人未及时报备，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同承担。
（五）董事会秘书应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承担
的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
（六）公司对外提供内幕信息须经相关职能部门（分公司、控股子公司）的
主要负责人批准以及公司董事会秘书审核同意。
（七）公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程，证券事务部做好内幕信
息知情人档案管理。
第十六条 对外报送、提供涉及内幕信息的资料须经董事会秘书审核同意并
视重要程度呈报董事长审核后（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报送、
提供。
第四章 内幕信息保密管理及责任追究
第十八条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信
息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司局域
网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖
公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。公司可以
通过与内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式告知内幕
信息知情人保密义务、违法保密规定责任。
第十九条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖
本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关
情况及处理结果对外披露。
第二十条 公司及其董事、高级管理人员、相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开内幕信
息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现
未公开内幕信息泄露情形，董事和高级管理人员应当立即通知公司并督促其公
告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券交易所报告。
第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不
得滥用其股东权利或支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损
失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
机构及其人员，直接或间接持有公司5%以上股份的股东、控股股东或者公司的
实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的
权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送证券监管
机构，并依照相关规定进行披露。
第五章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜或本制度内容与本制度生效后颁布、修改的
法律、行政法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定
相冲突的，以法律、行政法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司
章程》的规定为准。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
宜通世纪科技股份有限公司
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
附件：
宜通世纪科技股份有限公司
内幕信息知情人档案表
内幕信息事项（注 1）：
证件
号码/ 内幕
所属 与公
姓名/ 证件 统一 股东 职务/ 知情 知情 知情 知情 信息 联系 通讯 登记 登记
序号 国籍 单位/ 司关
名称 类型 社会 代码 岗位 时间 地点 方式 内容 所处 手机 地址 时间 人
部门 系
信用 阶段
代码
注2 注3 注4 注5
公司简称： 公司代码：
宜通世纪科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
法定代表人签名： 公司盖章：
注： 1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
首页
微信公众号
证券之星APP
