丰林集团 董事、高级管理人员离职管理制度
广西丰林木业集团股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总则
第一条 为加强广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公
司”）董事、高级管理人员离职相关事项的管理，保障公司治理稳定
性及维护股东权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《广西丰林木
业集团股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）的规定，制定本
制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理
人员的主动辞任或辞职、任期届满卸任、任期内解任或解聘等离职情
形。
第二章 离职情形
第三条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事
辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董
事会收到辞职报告时生效。
除另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，
原董事仍应当按照法律法规、上海证券交易所相关规定及《公司章程》
规定继续履行职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董
事会成员低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低
人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士；
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（三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所
占比例不符合法律法规或《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会
计专业人士。
第四条 公司董事、高级管理人员任期从就任之日起计算，至本
届董事会任期届满时为止。董事、高级管理人员任期届满未及时改选，
在改选出的董事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员应当
依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定履行职务。
第五条 股东会可以决议解任董事，董事会可以决议解聘高级管
理人员，决议作出之日起解任、解聘生效。
董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、高
级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董
事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员
的市场禁入措施，期限尚未届满。
董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当在该
事实发生之日起 30 日内解除其职务：
（一）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高
级管理人员等，期限尚未届满；
（二）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。
第六条 任职尚未结束的董事、高级管理人员，未履行适当程序
擅自离职而致使公司遭受损失，应当承担赔偿责任。
第三章 离职后的责任与义务
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第七条 离职董事、高级管理人员应于正式离职日起 5 日内或公
司通知的其他期限内办妥所有移交手续，完成工作交接，包括但不限
于未完结事项的说明及处理建议、分管业务文件、财务资料以及其他
物品等的移交。
对正在处理的公司事务，离职董事、高级管理人员应向接手人员
详细说明进展情况、关键节点及后续安排，协助完成工作过渡。
第八条 公司对离职董事、高级管理人员履职期间重大事项展开
核查的，相关人员应当配合公司，不得拒绝提供必要的文件及说明。
第九条 董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在
任期结束后并不当然解除，在其辞任生效或任期届满后 1 年内仍然有
效。
第十条 董事对公司秘密（包括但不限于技术秘密和商业秘密）
的保密义务在其辞任生效或者任期届满后仍然持续有效，直至该秘密
成为公开信息。
第十一条 董事、高级管理人员离职时存在尚未履行完毕的公开
承诺的，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未
履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司在必
要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。
第十二条 公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影
响干扰公司正常经营，损害公司及股东利益。
第十三条 离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应
承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十四条 离职董事、高级管理人员持有公司股份的，应遵守以
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下规定：
（一）离职后 6 个月内不得转让其持有及新增的公司股份；
（二）公司董事和高级管理人员在任期届满前离职的，在就任时
确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、
协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员所持公司股份不超过 1000 股的，可以一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。
第四章 责任追究
第十五条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、
工作移交瑕疵、违反忠实义务或任职期间因执行职务而应承担责任等
情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金
额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自
收到通知之日起 15 日内向公司审计委员会申请复核。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，或者与有关法律法规或者《公司章
程》相抵触的，依照国家有关法律法规、《公司章程》的有关规定执
行。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦
同。
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