兰剑智能科技股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为保障兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露真
实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》（下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》）、《上市公司治理准
则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称“上市规则”）及其有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称信息，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格较大影
响而投资者尚未得知的重大事件。
第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、
股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然
人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监
会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的
信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整、及时、公平。
第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误
导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交
易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、
资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面
履行。
第八条 本制度所指的信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、定期报告和临时报告等。
第九条 公司依法披露信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会
规指定的媒体发布 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件按照规定报送山
东省证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
信息披露义务人不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、
公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第二章 信息披露的内容及形式
第一节 定期报告
第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告定期
报告的内容与格式应当符合中国证监会和上海证券交易所的规定。凡是对投资者
作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，半年度报告应当在每个
会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、
第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得
早于上一年度年度报告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，
应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时间。因故需要变更披露时
间的，应当提前 5 个交易日向上海证券交易所申请变更，说明变更的理由和变更
后的披露时间。
公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请的，应当及时
公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。
第十一条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产
生重大不利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第十二条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员
会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
第十三条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结
束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一） 净利润为负值；
（二） 净利润实现扭亏为盈；
（三）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
（五）期末净资产为负值；
公司预计半年度和季度业绩出现前款第一项至第三项情形之一的，可以进
行业绩预告。公司董事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经营情
况和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判断是否达到本条规
定情形。
第十四条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期营
业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资
产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品
种交易出现异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计
无法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度
达到 10%以上时，应当及时披露更正公告。
第十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应
当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十六条 公司应当对交易所关于定期报告的事后审查意见及时回复，并按要
求对定期报告有关内容做出解释和说明。如需更正、补充公告或修改定期报告并
披露的，公司应当履行相应内部审议程序，并在指定网站上披露修改后的定期报
告全文。
第二节 临时报告
第十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关的重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义务人应当及时披露重
大事项：
（一）董事会已就该重大事项形成决议；
（二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；
（三）董事或者高级管理人员已知悉该重大事项；
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第十九条 公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
第二十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公
告义务，披露权益变动情况。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十一条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生第十七条情形，可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生重大事项，
公司应当履行信息披露义务。子公司及其他主体应当及时上报相关信息，协助公
司完成信息披露工作。
公司参股公司发生第十七条规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生
较大影响的，公司应当参照适用《上市规则》履行信息披露义务。
第二十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为
异常波动的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第二十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及
其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必
要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息
披露工作。
第三节 应披露的交易
第二十四条 本制度所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或者租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）上海证券交易所认定的其他交易。上述购买或者出售资产，不包括
购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为。
第二十五条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及
时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%
以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1,000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且超过 100 万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
第一款第（二）项中的“成交金额”，是指支付的交易金额和承担的债务及
费用等。交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据
设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。
本章节所述的“市值”，是指交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值。
第二十六条 公司发生日常经营范围内的交易，达到下列标准之一的，应当及
时进行披露：
（一）交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过 1
亿元；
（二）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且超
过 1 亿元；
（三）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且超过 500 万元；
（四）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
第二十七条 公司提供担保的，应当提交董事会或者股东会进行审议，并及时
披露。公司下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总
资产 30%的担保；
（五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计
总资产 30%以后提供的任何担保；
（六）对控股股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）上海证券交易所或者公司章程规定的其他担保。
对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还
应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；前款第四项担保，应当经出席
股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第二十八条 关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体
与上市公司关联人之间发生的交易，包括：
（一）本制度第二十六条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第二十九条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，
应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%
以上的交易，且超过 300 万元。
第三十条 公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照本制度规定进行审议
和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或者薪酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允
价格的除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
受担保和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定；
（七）关联人向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷
款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
（八）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、高级管理人员提供产品和
服务；
（九）上海证券交易所认定的其他交易。
第四节 应披露的其他重大事项
第三十一条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁：
（一）涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值
（二）股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效；
（三）董事会认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较
大影响的其他诉讼、仲裁。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到本条标准的，适用本条规定。已经按照本条规定履行相关义务的，
不再纳入累计计算范围。
第三十二条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案
后，及时披露方案的具体内容。
第三十三条 股票交易被中国证监会或者上海证券交易所根据有关规定、业务
规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在
特殊情况下，经上海证券交易所安排公司可以在非交易日公告。股票交易异常波
动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始
计算。
第三章 信息披露的事务管理
第三十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书为信息披露的主要负责人；
（三）公司证券部是公司信息披露事务的日常工作机构，在董事会秘书的领导
下，统一负责公司的信息披露事务；
（四）各部门和下属公司负责人为本部门和下属公司信息披露事务管理和报告
的第一责任人。
第三十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、董事会专门委员会会议和高级管理人
员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除董事会秘书外的其他董
事、高级管理人员和其他人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘
书在财务信息披露方面的相关工作。董事、审计委员会、董事会、高级管理人员及
公司有关人员应当支持、配合董事会秘书信息披露工作，为董事会秘书和证券部履
行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息
披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第三十六条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编
制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露
义务人履行信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第三十七条 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编
制定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行
事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审
阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报
告的披露工作。
第三十八条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第三十九条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
第四十条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十一条 公司财务负责人应当总体负责公司财务的管理和会计核算工作，对
公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务资料的真实性、准确性、完
整性负有直接责任。
第四十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务:
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情
况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司
向其提供内幕信息。
第四十三条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。公
司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露
义务。
第四十五条 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露
义务。
第四十六条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执
业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第四十七条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事
务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意
见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更
换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四十八条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得
利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资
价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第四章 信息披露的程序
第四十九条 定期报告披露程序：
（一）由公司董事、董事会秘书及有关高级管理人员召开会议，确定定期报告
披露时间，制订编制计划；董事会秘书、财务负责人根据公司董事会安排，向上海
证券交易所预约定期报告的披露时间，据此制定定期报告编制的工作时间表，由证
券部发至公司相关部门及所属子公司；
（二）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员组织各相关部门按定
期报告编制计划起草定期报告草案，经公司总经理办公会议讨论后由董事会秘书负
责送达董事审阅；
（三）董事会审议通过；
（四）审计委员会对董事会编制的定期报告进行审核，以审计委员会决议的形
式提出书面审核意见；
（五）董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（六）董事长（或其指定授权人）签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
（七）董事会秘书报上海证券交易所审核后公告
第五十条 临时报告披露程序：
（一）公司涉及董事会、审计委员会、股东会决议，独立董事意见的信息披露
遵循以下程序：
议内容编制临时报告；
（二）公司涉及本制度第十七条所列的重大事件，或其他可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事宜且不
需经过董事会、审计委员会、股东会审批的信息披露遵循以下程序：
要求向证券部提交相关文件；
董事会秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及时向上海证券交易所咨
询。
核公告由董事会秘书或证券事务代表报上海证券交易所审核后公告
第五十一条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关
公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公告、补
充公告或澄清公告。
公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息
披露或者泄露未公开重大信息。公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非
交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披
露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第五十二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供
内幕信息。
第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会
计核算进行内部审计监督。内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制
度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会审计委员会报告监
督情况。
第五十四条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作机构，
负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制
体系的评价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。
第五十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制
制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄
漏。
第六章 信息披露的暂缓、豁免
第五十六条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统
称国家秘密），依法豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信息
披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信
息涉密为名进行业务宣传。
第五十七条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以
暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵
犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十八条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审
核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻
第五十九条 信息暂缓、豁免披露事项的内部审核流程：
（一）公司各部门、下属子公司、信息披露义务人在发生本制度或法律法规、
规范性文件规定的暂缓、豁免披露事项时，相关负责人、信息披露义务人及时将信
息披露暂缓、豁免申请并附相关事项资料提交董事会秘书、证券部；
（二）董事会秘书审核通过暂缓、豁免披露申请后，报董事长审批；
（三）董事长审批同意特定信息予以暂缓、豁免披露的，相关申请文件及资料
由证券事务部妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或未获董事长审批通过的，
公司、信息披露义务人应当及时披露相关信息。
第六十条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
履行内部审核程序后实施。
第六十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关
内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密
的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第六十二条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档，
董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
第六十三条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下
事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时
报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时
报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联
交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当
登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公
司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第七章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
第六十四条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书同意，
任何人不得进行投资者关系活动。
第六十五条 投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少应当
包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等，该等档案由董事会秘书负责
保管。
第六十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。传闻可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当及时向上海证券交易所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告，同时公司
应当尽快与相关传媒进行沟通、澄清。
第六十七条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者获取
未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
第八章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第六十八条 证券部负责信息披露相关文件、资料的档案管理。董事会秘书负责
保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东
会决议和记录、董事会决议和记录等资料原件，保管期限不少于十年。
第六十九条 查阅信息披露相关文件、资料的原件和底稿，查询人应当向董事会
秘书提出书面查询申请，注明查询时间、查询事项、查询理由等内容，经董事会秘
书书面同意后，方可查阅。相关书面查询申请与董事会秘书的书面同意函作为档案
保存，保管期限不少于十年。
第九章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第七十条 公司的董事以及高级管理人员、公司各部门、各下属公司负责人对
需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的，或者违反公平信息披露
原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，
或者受到中国证监会及派出机构、证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司对有
关责任人进行处罚，包括降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、解聘其职务等。
第七十一条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书有权
建议董事会进行处罚。
第七十二条 公司应当及时将上述责任追究、处分情况报告上海证券交易所。
第十章 附则
第七十三条 本制度自公司股东会审议通过之日生效实施。
第七十四条 本制度由董事会负责解释。
第七十五条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、《公
司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》执行。
兰剑智能科技股份有限公司
二〇二五年八月
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