浙江亚厦装饰股份有限公司
（第六届董事会第十五次会议）
第一章 总则
第一条 为进一步规范浙江亚厦装饰股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以保
护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，制定本制
度。
第二条 本制度的适用范围为：公司各职能部门、分公司、控股子公司，公
司董事、高级管理人员及可以接触、获取公司内幕信息的人员。
第三条 公司内幕信息登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实
施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
董事会应当对登记名单的真实性、准确性和完整性负责。未经董事会批准同
意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息
及信息披露的内容。
第四条 公司证券部为内幕信息登记管理工作的日常工作部门。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财
务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第六条 尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
或网站上正式公开发布的信息。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生
大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关
闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行
政处罚，公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保或公司债务担保的重大变更；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）公司债券信用评级发生变化；
（二十二）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（二十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二
十；
（二十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（二十五）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（二十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿
责任；
（二十七）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同的签署等活
动；
（二十八）公司尚未披露的年报、半年报、季报；
（二十九）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影
响的其他重要信息；
（三十）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
(一)公司及公司的董事、高级管理人员；
(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
(五)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人或交易对方及其关联
方，以及其董事、监事、高级管理人员；
(六)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进
行管理的其他人员；
(七)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资产评级报告等文件的各证券服务机构的法定代
表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的
相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
(八)符合上述规定的自然人的直系亲属；
(九)中国证监会规定的其他知情人。
第三章 登记管理
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按规定填写《内幕信息知情人
员档案》（详见附件），及时、完整的记录内幕信息在公开前的商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕
信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容
等相关信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信息知情人应当进行确
认。
第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的
姓名、身份证号、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方
式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、内幕知情人主体、登记时间、登记
人。
第十一条 内幕信息登记备案和报送工作由董事会负责，董事会应当保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对
内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少
保存10年。
公司应在内幕信息公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录报送中国证监会浙江证监局和深圳证券交易所备案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务
业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人
的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事
项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完
整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕
信息知情人档案应当按照本制度第九条的要求填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并
做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 内幕信息知情人档案采用一事一记的方式登记，即每份内幕信息
知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同的内幕信息事项涉及的知情人档案
应分别记录。行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常
性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情
况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名
称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管
理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的
名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项的，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划
决策人员名单、筹划决策方式等，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签
名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项
进程备忘录。
第十五条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公
司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作。分公司、控股
子公司有内幕信息发生时，内幕信息所在单位负责人应在第一时间向公司董事
会秘书报告内幕信息相关情况，并及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。配合公司董事会完成内幕信息知情人登记及内幕
信息的公开披露工作。
第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告
知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。同时向公司提供《内幕信息知情人档案》。
第十七条 公司内幕信息登记备案的流程参照本公司《重大信息内部报告制
度》中规定的相关流程执行。
第四章 保密及责任追究
第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得
擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第十九条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。内幕信息依
法披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、磁盘、录音带、会议记
录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携
带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资
料不被他人调阅、拷贝。
第二十条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东
权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十一条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的
股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第二十二条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或
建议他人利用内幕信息进行交易。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，由公司董事会对相关责任人给予相应处罚。
第二十四条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实
并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结
果报送浙江证监局和深圳证券交易所。
第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第五章 附则
第二十六条 本制度所称“超过”不含本数。
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经
合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效，原《内幕信息知情
人登记制度》同时废止。
第二十九条 本制度的解释权属于公司董事会。
浙江亚厦装饰股份有限公司
董事会
二〇二五年八月十二日
附件：
上市公司内幕信息知情人员档案
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项：
内幕信息
序 身份证 所在单位 职务 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 内幕信息
知情人员 登记时间 登记人
号 号码 /部门 /岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 公开时间
姓名
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
分别记录。
（一）上市公司及其董事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（二）交
易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（三）本次重大资产重组交易聘请的中介机构及相关经办人
员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；
（四）其他知悉本次重大资产重组交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
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