内幕信息知情人登记管理制度
天虹数科商业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2025 年修订）
第一章 总则
第一条 为规范天虹数科商业股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情
人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指引第 5 号--信息
披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制
定本制度。
第二条 公司董事会应当按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关
规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、
准确和完整,公司董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人档案的登记入档和报送事宜。董事
长与董事会秘书对内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确
和完整签署书面确认意见。公司资本运营部为公司内幕信息的日常管理部门，协
助董事会秘书完成公司内幕信息管理和知情人登记备案工作。
公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司人员都应
配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。
公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第二章 内幕信息和内幕信息知情人的范围
内幕信息知情人登记管理制度
第四条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的百分之三十；
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
无效；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括:
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依法进入破产程序、被责令关闭；
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员。
第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
（四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
（五）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
（七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员（如有）；
（八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；
（十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
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（十一）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
（十二）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
（十三）由于与第（一）至第（十二）项相关人员存在亲属关系、业务往来
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
(十四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案程序
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照相关规定填写公司内幕
信息知情人员档案（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕知情人名单，及其知悉内幕信
息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。公
司在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送。
第九条 公司发生以下重大事项的，应当按深交所规定向其报送相关内幕信
息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深交所补
充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
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应当向深交所报送相关内幕信息知情人档案。
第十条 公司进行第九条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录（见附件二），记
录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程
备忘录。
第十一条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
第十二条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工
作，按照深交所相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人
档案信息，并签署保密承诺书（见附件三）。公司资本运营部有权要求内幕信息
知情人提供或补充其它有关信息。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
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收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达公司资本运营部，完整的内幕信息知情人档案的
送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十五条 内幕信息登记报备的流程：
（一）当内幕信息发生时，知情人应在第一时间告知公司董事会秘书。董事
会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并要求知情人控制内幕信
息传递和知情范围。
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《公司内幕信息
知情人员档案》，并及时对内幕信息加以核实，以确保所填内容的真实性、准确
性。
（三）公司资本运营部按照相关规定将董事会秘书核实无误后的资料向深交
所进行报备。
第十六条 对外提供内幕信息须经公司总经理及董事会秘书批准，并在公司
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资本运营部登记备案。
第十七条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存十年。
第四章 内幕信息的保密管理与责任追究
第十八条 公司内幕信息知情人员负有保密义务，在内幕信息依法披露前，
不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股
票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第十九条 控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取严
格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外
公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄露应当立即通知公司，并督促公司立即公
告。
控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外投资、财务预
算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人的登记备案工
作，并承担保密义务。
除第二款规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未披露的财务、
业务等信息。
第二十条 公司应当按照中国证监会、深交所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司
股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相
关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露。
第二十一条 内幕信息知情人泄露内幕信息，或利用内幕信息进行内幕交易、
利用内幕信息建议他人进行交易、操纵证券市场等行为给公司造成严重影响或损
失的，公司将视情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、没收违法所得、降
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职降薪、解除劳动合同等处分，中国证监会、深交所等监管部门的处罚不影响公
司对其进行处罚。
第二十二条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关内幕信息，给公司造
成严重影响或损失时，公司保留追究其法律责任的权利。如在社会上造成严重后
果，构成犯罪的，公司将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第五章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜或与日后颁布、修订的法律、法规、规范性文
件或《公司章程》规定相冲突的，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责修改及解释，自公司董事会审议通过
之日起施行。
天虹数科商业股份有限公司
二〇二五年八月十一日
内幕信息知情人登记管理制度
附件一：
天虹数科商业股份有限公司内幕信息知情人员档案
证券代码： 证券简称：
内幕信息事项（注 1）：
知悉
内幕信 身份 职务 知悉内 知悉内幕
所在单 内幕 知悉内幕 内幕信 登记 登记
息知情 证号 /岗 幕信息 信息所处
位/部门 信息 信息方式 息内容 时间 人
人姓名 码 位 时间 阶段
地点
注2 注3 注4 注5 注6
注：1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉
及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
等。
说明。
传递、编制、决议等。
格中原登记人的姓名。
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附件二：
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构与人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
公司盖章：
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附件三：
内幕信息知情人保密承诺书
通过认真学习《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和
深圳证券交易所的有关规定，本人作为天虹数科商业股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息知情人，现做出如下承诺：
本人已经认真学习并理解《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》以及《公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律
法规和规章制度中关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的规定。
本人承诺从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信息（内幕信息名称：
）公开披露前，认真履行保密义务，不透露、泄
露内幕信息，不利用内幕信息买卖或者建议他人买卖贵公司股票及其衍生品种，
不在相关文件中使用内幕信息。
承诺人(签名)：
承诺时间：
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