厦门灿坤实业股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
（2025 年修订）
（本制度经公司于 2025 年 8 月 7 日召开的 2025 年第三次董事会审议通过。）
第一章 总 则
第一条 为完善厦门灿坤实业股份有限公司（以下简称“厦门灿坤”或“公司”）
的内幕信息管理工作，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效
防范内幕交易。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《上
市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称
“《内幕信息知情人登记管理制度》”）和《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关法律法规和规章等规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于厦门灿坤内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定
的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。
第三条 公司内幕信息知情人应知悉《证券法》、《信息披露管理办法》、《内
幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交易。
第二章 内幕信息及知情人的范围
第四条 本制度所称内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的，可以接
触、获取内幕信息的上市公司内部和外部相关人员。包括但不限于:
（一）公司及公司董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市
公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息的管理与备案
第六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄
露上市公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司股票及
其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情
人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。并在内幕信息首次依法
披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第八条 公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定向深圳证券交易所报送相
关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
上市公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范
围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第九条 公司进行第八条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情
况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹
划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关
联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录
第十条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重
组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首
次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
第十一条 公司董事会应当按照本制度规定以及证券交易所相关规则要求及时
登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书
应当在书面承诺上签字确认
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人档案。
证券公司、证券服务机构机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证
券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求
进行填写，并由内幕知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的
要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司总部各部门、分公司、控股子公司及实施重大影响的参股公司的
负责人为本部门或本单位内幕信息知情人登记备案工作的第一责任人，负责协调
和组织本部门或本单位的信息披露事宜，及时向公司报告重大信息，提供相关文
件资料和内幕信息知情人名单交公司董事会秘书室登记备案。
第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存十年。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人登记
档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十六条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第四章 内幕信息知情人的交易限制
第十七条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报
告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况
及处理结果对外披露。
第十八条 内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人登记工
作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情
人档案信息。
第十九条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信息知
情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任，督
促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完
整，并及时报送。
第二十条 内幕信息知情人在买卖公司股票及其衍生品种前，应当咨询董事会秘
书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提
示相关风险。
第二十一条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股票及其衍生品
种的，应于 2 个交易日内向各部门、业务单位责任人及公司董事会秘书申报如下
明确内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕信息交易声明等。
第五章 责任处罚
第二十二条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事
会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人给予处分，并依据
法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。
第二十三条 对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本制度的，公司董事
会发函进行违规风险提示。
第二十四条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示风险，并依据合
同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，提报有权机关
处理。
第二十五条 各部门、单位、项目组的内幕信息及其知情人管理责任人，未能履
行本制度规定的管理责任的，将视情节轻重，分别对责任人员给予处分。
第六章 附 则
第二十六条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》规定执行。本制度与有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定不一致的，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规
定执行。
第二十七条 本制度经董事会审议通过之日后实施。修订亦同。
第二十八条 本制度由董事会负责解释和修订。
厦门灿坤实业股份有限公司
董事会
厦门灿坤实业股份有限公司
内幕信息知情人备案登记表
公司简称：闽灿坤 B 公司代码： 200512 内幕信息事项（注 2）：
报备时间： 年 月 日
序 内幕信息知 国籍 身份证号码、 联系 知悉内 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记时间 登记人 知情人
号 情人姓名 证件号码 方式 幕信息 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 会签
时间
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十条的要
求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
情人档案应分别记录。
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