福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司
内部问责制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司（以下简称
“公司”）法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高
级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、
《证券法》、《公司章程》及内部控制制度等相关规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
第二条 本制度适用于对公司董事、高级管理人员、各子公司负责人
及其他相关人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失，
不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影
响和后果的行为进行责任追究。
第三条 问责对象为公司董事、高级管理人员、各子公司负责人及其
他相关人员（以下统称为“被问责人”
）。
第四条 依据本制度进行问责时，应当遵循以下原则：
第二章 职责划分
第五条 公司设立问责指导委员会，主任委员由公司董事长担任，副
主任委员由公司审计委员会主任担任，委员由独立董事、职工董事及总
经理组成。
第六条 公司任何部门和个人均有权向公司问责指导委员会举报被
问责人不履行职责或不作为的情况。问责指导委员会核查确认后，按制
度规定提出相关方案，上报董事会、股东会。
第七条 公司审计部负责公司高级管理人员、子公司负责人的离任审
计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合
法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济
责任审计，出具审计报告上报公司总经理办公会、董事会，出现第八条
问责范围内的事项时，公司依据有关规定作出处理决定。
第三章 问责范围
第八条 本制度所涉及的问责范围：
（一）不遵守《公司法》、《证券法》、《上市规则》、
《公司章程》等
法律、法规、业务规则及公司制度的；
（二）不履行董事职责，无故不出席会议也未委托他人出席会议，
无故拒绝签署相关文件，给公司造成不良影响的；
（三）贯彻执行股东会决议或董事会决议不力，造成严重后果的；
（四）未认真履行职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工
作目标、工作任务不能完成，影响公司整体工作的；
（五）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违
纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权、徇
私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；
（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失
的；
（七）在公司采购、外协、招标、销售等经营活动中出现徇私舞弊
或渎职、失职行为的；
（八）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；
（九）履行职责过程中接受不正当利益的；
（十）发生重大安全、质量事故和重大案件，致使公司财产和员工
安全遭受重大损失或者造成严重不良影响的；
（十一）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；
（十二）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，造成公司损
失的；
（十三）违反法律、法规及信息披露相关规定，导致公司受到中国
证监会及其派出机构、上海证券交易所等监管机构处罚，包括如下情形；
的；
管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人
选、暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股
权等行政监管措施的；
发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的；
批评、公开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；
监管关注函或监管函等日常监管措施的；
（十四）公司股东会、董事会、审计委员会认为应当问责的其他情
形。
第四章 问责方式
第九条 问责的方式：
（一）
、责令改正并作检讨；
（二）
、公司内部通报批评；
（三）
、留用察看；
（四）
、调离岗位、停职、降职、撤职；
（五）
、 解除劳动合同。
第十条 被问责人出现问责范围内的事项时，公司在进行第九条第
（一）至第（五）项处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会、
审计委员会、股东会视具体情况进行确定，处罚金可从年度薪酬、效益
薪酬、或其他方式扣缴。
第十一条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。
第十二条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。
第十三条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
追究当事人责任，追究上级领导责任。
第十四条 有下列情形之一的，应从重或加重处罚：
致的；
第五章 问责程序
第十五条 涉嫌违反刑法的交司法机关处理。
第十六条 公司任何部门和个人均有权向董事会、审计委员会、总经
理举报问责对象不履行或不作为的情况。
第十七条 对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出；对董
事长的问责，由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出。对总经理
的问责由董事长提出；对其他高级管理人员的问责由总经理提出。审计
委员会对上述人员的行为进行监督，并有权对其过失提出问责。
第十八条 对董事、高级管理人员的问责提出后，由公司董事会秘
书负责收集、汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，
报公司董事会、审计委员会审议批准。
第十九条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方
式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个
人。
第二十条 在对被问责人作出决定前，应当听取被问责人的意见，保
障其陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。
如被问责人对问责追究方式和问责决定有异议，可以向公司董事会、审
计委员会、总经理申请复核。
第二十一条 根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事的，
应提交股东会批准；罢免职工代表董事需提交职工代表大会批准。
第二十二条 公司应在做出问责决定后10 日内将问责决定及处理
结果报送证券监管机构。按照规定需要披露的，应当及时披露。
第六章 附 则
第二十三条 公司其他制度中如有问责方面规定的可参照本制度；凡
与本制度相冲突的，以本制度为准。
第二十四条 本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员
会或其授权机构公布的规范性文件以及本公司章程的约束。
第二十五条 本制度自董事会决议通过之日起生效。
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