中信证券股份有限公司
关于安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易相关
主体买卖股票情况自查报告的专项核查意见
受安源煤业集团股份有限公司（以下简称“安源煤业”或“上市公司”）委
托，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）担任
安源煤业本次重大资产置换暨关联交易（以下简称“本次重组”或“本次交易”）
的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上
市类第 1 号》等文件的规定，中信证券对本次交易相关内幕信息知情人二级市场
买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人核查期间
本次交易的内幕信息知情人核查期间（以下简称“核查期间”或“自查期间”）
为自《安源煤业关于筹划重大资产置换暨关联交易的提示性公告》公告前六个月
起至《安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易报告书（草案）》披
露之前一日止，即 2024 年 10 月 3 日至 2025 年 6 月 27 日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
的直系亲属（即父母、配偶、成年子女，下同）；
前述人员的直系亲属；
的直系亲属；
的直系亲属；
属。
三、本次交易相关内幕信息知情人买卖安源煤业股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》及其附件《股东股份变更明细清单》、内幕信息知情人签署的自查
报告、访谈纪要及出具的承诺，前述纳入内幕信息知情人范围的对象于核查期间
存在买卖安源煤业 A 股股票的情况如下：
（一）自然人在自查期间买卖安源煤业股票的情况
本次自查期间内，核查范围内自然人买卖上市公司股票的情况如下：
序 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
姓名 身份
号 份（股） （股） 况（股）
安源煤业证券事务部职
员严朝杰的母亲
江投集团财管部总经理
李龙根的儿子
江投集团财管部总经理
李龙根儿子的配偶
国开证券股份有限公司
文涛的配偶
金环磁选董事、间接持
股员工熊大和的配偶
金环磁选董事、间接持
股员工熊大和的女儿
金环磁选副总经理、间
接持股员工张甜的配偶
金环磁选副总经理、间
接持股员工张甜的母亲
金环磁选副总经理、间
接持股员工
序 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
姓名 身份
号 份（股） （股） 况（股）
金环磁选永磁车间综合
李建华的配偶
金环磁选工程技术中心
副主任、间接持股员工
金环磁选设计员、间接
李雨涵 3,000 3,000 0
持股员工
金环磁选设计员、间接
李磊 161,000 121,000 40,000
持股员工李雨涵的配偶
金环磁选正高工程师、
叶和江 173,000 113,000 60,000
间接持股员工
叶子林
间接持股员工叶和江的 18,400 0 18,400
美
女儿
金环磁选实验中心主
玲的女儿
金环磁选销售经理、间
接持股员工
金环磁选研发中心副主
的配偶
金环磁选安环部部长、
配偶
金环磁选出纳、间接持
股员工张盛琴的配偶
金环磁选出纳、间接持
股员工张盛琴的母亲
金环磁选业务员、间接
持股员工
金环磁选工程师、间接
持股员工刘楷的母亲
金环磁选办公事务员、
偶
金环磁选营销部副主
任、间接持股员工
金环磁选销售业务员、
间接持股员工
序 累计买入股 累计卖出股份 期末持股情
姓名 身份
号 份（股） （股） 况（股）
金环磁选品质管理部职
员、间接持股员工
金环磁选销售工程师、
间接持股员工
金环磁选研发中心副主
任、间接持股员工
针对上述在自查期间买卖安源煤业股票的行为，相关内幕信息知情人及其直
系亲属均已出具承诺函，相关主要内容如下：
股票交易，严朝杰及屈承秀声明及承诺：
“1、严朝杰从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。屈承秀自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，屈承秀承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
直系亲属（包括屈承秀）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有
关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括屈承秀）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
票交易，李龙根及李迪昂声明及承诺：
“1、李龙根从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。李迪昂自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，李迪昂承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
直系亲属（包括李迪昂）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有
关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括李迪昂）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
的股票交易，李龙根及张嘉琦声明及承诺：
“1、李龙根从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。张嘉琦自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，张嘉琦承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
龙根及其直系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括张嘉琦）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
其自查期间内的股票交易，吁文涛及裴琳声明及承诺：
“1、吁文涛从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存
在关联关系。裴琳自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕交易
的情形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，裴琳承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属（包括裴琳）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内
幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不
存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括裴琳）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信
息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露
给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
内的股票交易，熊大和及黄梅瑛声明及承诺：
“1、熊大和从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。黄梅瑛自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，黄梅瑛承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
大和及其直系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括黄梅瑛）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
内的股票交易，熊大和及熊文婷声明及承诺：
“1、熊大和从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。熊文婷自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，熊文婷承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
大和及其直系亲属（包括熊文婷）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存
在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交
易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括熊文婷）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
间内的股票交易，张甜及陈德海声明及承诺：
“1、张甜从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗
示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。陈德海自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，陈德海承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
甜及其直系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信
息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
属（包括陈德海）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信
息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露
给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
间内的股票交易，张甜及范福琴声明及承诺：
“1、张甜从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗
示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。范福琴自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，范福琴承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
甜及其直系亲属（包括范福琴）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在
泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易
行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
属（包括范福琴）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信
息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露
给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
易，陈剑声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
针对其自查期间内的股票交易，李建华及李满清声明及承诺：
“1、李建华从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。李满清自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，李满清承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
直系亲属（包括李满清）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有
关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括李满清）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
内的股票交易，陈荣声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
李雨涵和李磊自查期间内的股票交易，李雨涵及李磊声明及承诺：
“1、李雨涵从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产
重组不存在关联关系。李雨涵及李磊自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕
信息进行内幕交易的情形；
关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信
息知情人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，李雨涵及李磊承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
属（包括李磊）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信
息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括李磊）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信
息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露
给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
儿，针对叶和江和叶子林美自查期间内的股票交易，叶和江及叶子林美声明及承
诺：
“1、叶和江从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大
资产重组不存在关联关系。叶和江及叶子林美自查期间买卖安源煤业股票不存在
利用内幕信息进行内幕交易的情形；
何有关事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内
幕信息知情人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，叶和江及叶子林美承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
属（包括叶子林美）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内
幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不
存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括叶子林美）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内
幕信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息
披露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
自查期间内的股票交易，敖慧玲及郭婧铃声明及承诺：
“1、敖慧玲从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。郭婧铃自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，郭婧铃承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
直系亲属（包括郭婧铃）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有
关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括郭婧铃）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
交易，曾招科声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
查期间内的股票交易，李勇及朱英声明及承诺：
“1、李勇从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗
示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存
在关联关系。朱英自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕交易
的情形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖安源煤业股票的建议；
告》后，基于对投资价值的判断交易股票，不违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件。上述交易若不属实，当事人愿意承担法律责任和不利后果；
亲属（包括朱英）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
属（包括朱英）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息
买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给
第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
查期间内的股票交易，黄金龙及张怀惠声明及承诺：
“1、黄金龙从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。张怀惠自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，张怀惠承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
直系亲属（包括张怀惠）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有
关内幕信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括张怀惠）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
内的股票交易，张盛琴及陈育华声明及承诺：
“1、张盛琴从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。陈育华自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，陈育华承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
盛琴及其直系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括陈育华）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
内的股票交易，张盛琴及余瑞英声明及承诺：
“1、张盛琴从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或
暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不
存在关联关系。余瑞英自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕
交易的情形；
的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情
人关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，余瑞英承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
盛琴及其直系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属（包括余瑞英）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕
信息买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披
露给第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
胡俊声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
的股票交易，刘楷及李玲声明及承诺：
“1、刘楷从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗
示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存
在关联关系。李玲自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕交易
的情形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，李玲承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
亲属（包括李玲）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
属（包括李玲）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息
买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给
第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
间内的股票交易，陶莉及王剑声明及承诺：
“1、陶莉从未向他人泄露本次重大资产重组的内幕信息，亦未以明示或暗
示的方式向任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议；
资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存
在关联关系。王剑自查期间买卖安源煤业股票不存在利用内幕信息进行内幕交易
的情形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖安源煤业股票的建议；
的规范性文件，王剑承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
亲属（包括王剑）不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕
信息或者建议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
属（包括王剑）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息
买卖安源煤业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给
第三方，或建议他人买卖安源煤业股票；
函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
股票交易，许金越声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
交易，危雄声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
的股票交易，熊立新声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
票交易，林欣威声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
的股票交易，王勇平声明及承诺：
“1、除安源煤业公告的信息外，本人从未知悉或者探知任何有关事宜的内
幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人关
于买卖安源煤业股票的建议。本人于自查期间买卖安源煤业股票系基于对二级市
场交易情况及股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本
次重大资产重组不存在关联关系。本人自查期间买入安源煤业股票不存在利用内
幕信息进行内幕交易的情形；
的规范性文件，本人承诺将相关交易所得收益上缴安源煤业；
系亲属不存在其他买卖安源煤业股票的行为，且不存在泄漏有关内幕信息或者建
议他人买卖安源煤业股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机；
亲属将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖安源煤
业的股票，也不以任何方式将本次重大资产重组的未公开信息披露给第三方，或
建议他人买卖安源煤业股票；
涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
（二）相关机构在自查期间买卖安源煤业股票的情况
在自查期间内，中信证券在二级市场买卖安源煤业股票的具体情况如下：
股票账户 累计买入（股） 累计卖出（股） 自查期末结余股数（股）
自营业务股票账户 41,402,404 41,897,696 105,159
中信证券就上述股票买卖行为确认如下：
中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度
并切实执行，中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构设置、
人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内
幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控
制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、
客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票买卖行为
属于正常业务活动，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕
交易行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易的内幕信息知情人签署的自
查报告、买卖上市公司股票的相关主体出具的承诺函，经核查，本次交易的独立
财务顾问中信证券认为：在相关内幕信息知情人出具的自查报告及承诺函相关信
息真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间内买卖安源煤业
股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不
构成实质性法律障碍。
（以下无正文）
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