民生证券股份有限公司
关于深圳市信宇人科技股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳
市信宇人科技股份有限公司（以下简称“信宇人”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行部分战略配售限售股
上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 27 日出具的《关于同意深圳市信
宇人科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可[2023]1408 号）
同意注册，深圳市信宇人科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股）24,438,597 股，并于 2023 年 8 月 17 日在上海证券交易所科创板挂牌上
市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为 73,315,791 股，首次公开发行 A 股后
总股本为 97,754,388 股，其中有限售条件流通股 78,232,067 股，占公司发行后总
股本的 80.03%，无限售条件流通股 19,522,321 股，占公司发行后总股本的 19.97%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售股股
东 1 名，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日
起 24 个月，该限售股股东对应的股份数量为 1,221,929 股，占公司股本总数的
上述限售期即将届满，该部分限售股将于 2025 年 8 月 18 日（因 2025 年 8
月 17 日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今本公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首
次公开发行股票限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》及《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公
告书》，本次上市流通的限售股股东民生证券投资有限公司，关于其持有的限售
股上市流通的承诺如下：
民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，民生证券投资有限公司对获配
股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，总
数为 1,221,929 股，占公司股本总数的 1.25%；限售期为自公司首次公开发行的
股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月，公司确认上市流通数量等于
该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 8 月 18 日（因 2025 年 8 月 17 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股数量
序号 股东名称
量（股） 总股本比例 量（股） （股）
民生证券投
资有限公司
合计 1,221,929 1.25% 1,221,929 0
注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
首发战略配 自公司首次公开发行的股票在上海证券交
售限售股 易所科创板上市之日起 24 个月
合计 1,221,929 —
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其
在公司首次公开发行 A 股股票中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市信宇人科技股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
傅德福 朱晓洁
民生证券股份有限公司
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