天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司
关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐人名称：天风证券股份有限公司、
被保荐公司简称：新宁物流
中原证券股份有限公司
保荐代表人姓名：霍玉瑛、胡慧芳 联系电话：027-87618889
保荐代表人姓名：牛柯、王芳 联系电话：0371-86538237
现场检查人员姓名：胡慧芳、王芳
现场检查对应期间：2025 年上半年
现场检查时间：2025 年 7 月 23 日-2025 年 7 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、“三会”及相
关、信息披露文件；（3）察看公司主要经营场所。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作
计划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料、会议记录等。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管
理相关制度文件、信息披露文件。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书；（2）查阅公司规章制度、“三会”
及相关信息披露文件。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）查阅募集资金管
理制度、募集资金专户银行对账单、募集资金明细账；（3）查阅公司募集资
金使用相关的信息披露文件；
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅同行业上市
公司相关资料。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、
“三会”及相关信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、
“三会”及相关信息披露文件。
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐代表人：
霍玉瑛 胡慧芳
天风证券股份有限公司
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司
保荐代表人：
牛 柯 王 芳
中原证券股份有限公司
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