国投证券股份有限公司
关于宇环数控机床股份有限公司
继续使用部分募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”， 曾用名为安
信证券股份有限公司）作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“宇环数控”、
“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对公司继续使用部
分募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下：
一、募集资金有关情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1692号文）核准，公司公开发行人民币普通股（A
股）2,500万股，发行价格为每股12.78元，募集资金总额为人民币31,950.00万元，扣
除发行费用4,682.56万元，本次募集资金净额为27,267.44万元。以上募集资金已由天
健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出具《验资报告》
（天健验[2017]2-
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及
规范性文件的规定，公司在中信银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发展
银行股份有限公司长沙左家塘支行、长沙银行股份有限公司开福支行（以下简称“开
户银行”）开设了募集资金专项账户（以下简称“专户 1”）。公司与开户银行、保
荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专用账户开立和存储情况
详见公司于 2017 年 10 月 23 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关
于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-004）。湖南宇环智能装备
有限公司（以下简称“宇环智能”）在中信银行股份有限公司长沙福元路支行开设
了募集资金专项账户（以下简称“专户 2”），公司、宇环智能及保荐机构于 2019
年 5 月 27 日与中信银行股份有限公司长沙福元路支行签订了《募集资金三方监管
协议的补充协议》，募集资金专用账户开立和存储情况详见公司 2019 年 5 月 28 日
刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于签订募集资金三方监管协议之
补充协议的公告》（公告编号：2019-019）。
会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目中“精密高效智能
化磨削设备及生产线升级扩能建设项目”结项并将节余募集资金余额（包含尚未支
付的合同余款及质保金）全部用于永久补充公司流动资金（具体金额以资金转出日
专户余额为准）。2022 年 4 月 21 日，公司召开 2021 年年度股东大会，会议审议通
过了《关于首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目部分结项并将节余募集资金余额
全部用于永久补充公司流动资金。
投资项目并使用募集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，根据相关法律法规
及制度的规定，宇环智能已在招商银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账
户，公司和宇环智能与招商银行股份有限公司长沙分行、保荐机构国投证券签订了
高端数控磨床研发中心建设项目《募集资金三方监管协议》。
截至2025年6月30日，公司已经实际累计投入使用募集资金18,118.47万元，累计
收到的银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等后的净额3,378.39万元，公司
募集资金余额为6,865.95万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额），具体情况见下表：
单位：万元
截至 2025 年
截至 2025 年
承诺投资 6 月 30 日累
户名 开户行名称 募集资金用途 6 月 30 日专
金额 计投入募集
户余额
资金
宇环数控机床 中信银行股份有限 精密高效智能 5,000.47 4,154.87 -
截至 2025 年
截至 2025 年
承诺投资 6 月 30 日累
户名 开户行名称 募集资金用途 6 月 30 日专
金额 计投入募集
户余额
资金
股份有限公司 公司长沙福元路支 化磨削设备及
行（专户 1） 生产线升级扩
能建设项目
精密高效智能
中信银行股份有限
湖南宇环智能 化磨削设备及
公司长沙福元路支 12,767.00 9,924.09 -
装备有限公司 生产线升级扩
行（专户2）
能建设项目
上海浦东发展银行
宇环数控机床 研发中心技术
股份有限公司长沙 5,499.97 39.51 1.15
股份有限公司 升级改造项目
左家塘支行
宇环数控机床 长沙银行股份有限
补充流动资金 4,000.00 4,000.00 -
股份有限公司 公司开福支行
高端数控磨床
湖南宇环智能 招商银行股份有限
研发中心建设 6,862.65 0 6,864.80
装备有限公司 公司长沙分行
项目
合计 34,130.09 18,118.47 6,865.95
注 1：公司于 2019 年 4 月 8 日召开第三届董事会第三次会议、2019 年 4 月 30 日召开 2018
年年度股东大会分别审议通过《关于公司变更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资
的议案》，公司将原募投项目“精密高效智能化磨削设备升级扩能建设项目”（以下简称“原
募投项目”）变更为“精密高效智能化磨削设备及生产线升级扩能建设项目”，新增实施主体
公司宇环智能。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司变
更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资的公告》（公告编号：2019-009）。
注 2：公司分别于 2022 年 3 月 29 日召开第四届董事会第二次会议、2022 年 4 月 21 日召开
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目中“精密高效智能化磨
削设备及生产线升级扩能建设项目”结项并将节余募集资金余额全部用于永久补充公司流动资
金，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行股票
募投项目部分结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）；2022
年 5 月 26 日，公司已完成对中信银行股份有限公司长沙福元路支行募集资金专项账户专户 1、
专户 2 的销户工作，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。
注 3：公司于 2025 年 4 月 7 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，
并于 2025 年 5 月 15 日召开 2024 年年度股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目
并使用募集资金向子公司增资实施募投项目的议案》，将公司《首次公开发行股票招股说明书》
募集资金投资项目之“研发中心技术升级改造项目”变更为“高端数控磨床研发中心建设项目”，
并使用募集资金向子公司宇环智能进行增资以实施变更后的募投项目。具体内容详见公司在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更募集资金投资项目并使用募集资金向子公
司增资实施募投项目的公告》（公告编号：2025-017）。
注 4：截至 2025 年 6 月 30 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行开
立的募投专户余额为 1.15 万元，系变更募投项目后的银行账户结息。
在公司募集资金投资项目的实施过程中，由于募投项目建设分期逐步投入使得
部分募集资金存在短期暂时闲置的情况，未来随着该募投项目建设的逐步推进，暂
时闲置的募集资金将会逐渐减少。
二、前次使用部分募集资金进行现金管理的情况
公司于 2024 年 8 月 27 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第二
十次会议审议通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过 6,500 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业
银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内可滚动使用。
截至公告日前十二个月内，公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：
金额
是否关 预期年化 是否 实际收益
受托方名称 产品名称 （万 起息日 到期日
联关系 收益率 到期 （万元）
元）
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 个月看涨网点专 4,000.00 2024/8/21 2024/9/20 2.15% 7.17
股份有限 期
属）人民币对公
公司
结构性存款
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 个月早鸟款）人 4,000.00 2024/9/23 2024/10/23 2.20% 7.33
股份有限 期
民币对公结构性
公司
存款
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 个月早鸟款）人 4,000.00 2024/10/28 2024/11/28 2.10% 7.00
股份有限 期
民币对公结构性
公司
存款
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 （三层看涨）人 4,000.00 2024/11/29 2024/12/30 1.95% 6.72
股份有限 期
民币对公结构性
公司
存款
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 个月早鸟款）人 6,500.00 2025/1/13 2025/4/14 2.00% 32.86
股份有限 期
民币对公结构性
公司
存款
利多多公司稳利
上海浦东
发展银行 已到
否 个月看涨网点专 6,500.00 2025/4/16 2025/5/16 1.95% 10.56
股份有限 期
属）人民币对公
公司
结构性存款
招商银行点金系
招商银行 列看跌三层区间
已到
股份有限 否 32 天结构性存 1,000.00 2025/6/9 2025/7/11 1.70% 1.49
期
公司 款（产品代码：
NCS02134）
招商银行点金系
招商银行 列看涨三层区间
未到
股份有限 否 67 天结构性存 4,500.00 2025/6/16 2025/8/22 1.75% /
期
公司 款（产品代码：
NCS02154）
三、拟继续使用部分募集资金进行现金管理的基本情况
进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。
性好的低风险理财产品。公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格
评估，拟购买投资期限不超过 12 个月的低风险理财产品。
募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品
发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用
途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
四、现金管理投资风险及控制措施
（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政
策发生变化的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但
不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）相关工作人员的操作风险。
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流
动性好的理财产品进行投资。
（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所
有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生
的收益和损失。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会
有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司经营的影响
在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管
理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使
用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不
超过6,500万元的闲置募集资金进行现金管理。相关决议自董事会审议通过之日起12
个月内有效。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
第五次会议、第五届监事会第四次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合《公
司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——主板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金监管规则》等相关规定
的要求。
率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资
金使用，不会影响公司主营业务的正常营运，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对宇环数控本次继续使用部分募集资金进行现金管理无异
议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司继续使
用部分募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
樊长江 陈 鹏
国投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
