中信建投证券股份有限公司
关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司继续延长使用暂时闲
置募集资金进行现金管理授权期限的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”或“公司”）
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对康泰医学继续延长使用暂时闲置
募集资金进行现金管理授权期限的事项进行了核查，并发表核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕960 号）
同意，公司向不特定对象发行 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，
募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。扣除承销及保荐费、相关发行费用合计
人 民 币 11,729,716.98 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
到账情况进行了验资，并出具了“德师报（验）字（22）第 00325 号”《验资报
告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户，对募集资金实行专户存储，并与子公司、保荐机构、存放募集资金的银
行签订了募集资金监管协议，募集资金到账后已全部存放于公司开设的募集资金
专项账户内。
二、募集资金投资项目情况
根据《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司创业板向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，并经公
司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十五次会议分别审议通过的
《关于变更可转债募集资金用途的议案》，公司本次向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资额 募集资金拟投入金额
康泰产业园建设项目（开发区） 49,000.00 47,827.03
康泰医学医疗器械产业园项目（北戴河） 23,000.00 21,000.00
合计 72,000.00 68,827.03
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2023 年 8 月 8 日召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下，使
用不超过人民币 6.5 亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，使
用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述投资额度和期限范围内，
资金可以循环滚动使用，到期将归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于
时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-066）。在授权期限内，
公司对授权范围内的闲置募集资金进行现金管理，未超过授权额度。
公司于 2024 年 8 月 6 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权期限
的议案》，同意在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，
延长现金管理授权期限自前次董事会授权有效期结束之日起 12 个月，使用不超
过人民币 6.5 亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述投
资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用，到期将归还至募集资金专项账户。
具体内容详见公司于 2024 年 8 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权期限的公告》
（公告编号：
未超过授权额度。
四、本次延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权期限的基本情况
鉴于上述闲置募集资金现金管理授权期限即将到期，购买的部分现金理财产
品预计无法在授权到期前结束，公司 2025 年 8 月 5 日召开了第四届董事会第二
十一次会议，审议通过了《关于继续延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授
权期限的议案》。为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目正常实施及募集
资金安全的前提下，公司决定将现金管理授权期限再次延长 12 个月，即从 2025
年 8 月 6 日延长至 2026 年 8 月 5 日，投资额度和使用条件保持不变。
为提高公司募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响公
司可转换公司债券募集资金投资项目实施进度的情况下，公司拟延长使用闲置募
集资金进行现金管理授权期限以增加公司收益。
公司将按照相关规定严格控制风险，对暂时闲置募集资金拟购买的现金管理
产品进行严格筛选，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括
但不限于商业银行、证券公司等金融机构。上述相关产品品种不涉及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定的证
券投资与衍生品交易等高风险投资。
本次延长使用可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理的最高额度
不超过人民币 6.5 亿元。延长期限自前次董事会授权有效期结束之日起 12 个月，
即由 2025 年 8 月 6 日延长至 2026 年 8 月 5 日。在上述投资额度和期限范围内，
资金可以循环滚动使用，到期将归还至募集资金专项账户。
公司授权管理层在规定的额度范围内行使相关产品的购买决策并签署相关
文件，公司财务部门负责具体实施事宜。
本次进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置的向不特定对象发行可转换
公司债券募集资金。
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买产品，本次使用暂时闲置募集资金
进行现金管理不会构成关联交易。
五、对公司日常经营的影响
公司在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的情况下，延长现
金管理授权使用期限有利于提高资金使用效率，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在
变相改变募集资金用途的情形。
同时，公司对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收
益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报，
不存在损害公司和全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
鉴于前次现金管理部分产品尚未到期赎回，延长上述现金管理授权期限，可
以更好地实现公司现金的保值增值，不会影响公司正常经营、募投项目建设及募
集资金的正常使用计划。
六、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
的实际收益不可预测。
（二）风险控制措施
有能力保障资金安全的单位所发行的流动性好、安全性高、风险可控投资产品，
不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
七、履行的程序及相关意见
续延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权期限的议案》，董事会同意公司
在确保不影响募集资金投资计划正常进行和正常生产经营的情况下，使用不超过
人民币 6.5 亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，延长现金管
理授权期限自前次董事会授权有效期结束之日起 12 个月，即由 2025 年 8 月 6
日延长至 2026 年 8 月 5 日。在上述投资额度和期限范围内，资金可以循环滚动
使用，到期将归还至募集资金专项账户。同时，授权公司董事长或董事长授权人
士在上述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。
该事项已经公司第四届董事会审计委员会第十次会议审议通过。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司延长使用部分可转换公司债券暂时闲置募集资金
进行现金管理授权期限事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的决策程序。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进
行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件的相关规定，不存在变相
改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。
综上所述，保荐人对公司继续延长使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
授权期限的事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于康泰医学系统（秦皇岛）股
份有限公司继续延长使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权期限的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人签名：
孙 泉 刘乡镇
中信建投证券股份有限公司
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