国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市南极光电子科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南极光
保荐代表人姓名：卢婷婷 联系电话：0755-25869830
保荐代表人姓名：谭璐璐 联系电话：0755-25869808
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
保荐代表人每月查询公司募集资金专户资金
（1）查询公司募集资金专户次数
变动情况和大额资金支取使用情况，共6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
项目 工作内容
（1）列席公司股东会次数
召开情况
（2）列席公司董事会次数
开情况
（3）列席公司监事会次数
开情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
项目 工作内容
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 不适用
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
股份的限售安排、自愿锁定股份、延长 是 不适用
锁定期限的承诺
连兴及其控制的南极光管理、奥斯曼 是 不适用
的减持意向和减持价格的承诺
事（不包括独立董 事）
、高级管理人员
是 不适用
关于首次公开发行上市后三年内稳定
公司股价的承诺
事、监事、高级管理人员关于股份回购
是 不适用
及依法赔偿投资者损失及补充赔偿责
任的承诺
事、高级管理人员关于填补首次公开 是 不适用
发行股票被摊薄即期回报的措施及承
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
诺
明、潘连兴关于对欺诈发行上市的股 是 不适用
份回购承诺
是 不适用
兴关于股利分配计划的承诺
是 不适用
兴关于避免同业竞争的承诺
高级管理人员关于规范关联交易的承 是 不适用
诺
首次公开发行前股东、董事、监事、高
是 不适用
级管理人员关于未履行公开承诺的约
束措施的承诺
对发行申请文件真实性、准确性、完整 是 不适用
性、及时性的承诺
连兴及其控制的南极光管理、奥斯曼 是 不适用
的一致行动承诺
象发行股票填补被摊薄即期回报措施 是 不适用
的承诺
对象发行股票填补被摊薄即期回报措 是 不适用
施的承诺
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
股份的限售期承诺
四、其他事项
报告事项 说明
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份
有限公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
卢婷婷 谭璐璐
国泰海通证券股份有限公司
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