铁流股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善铁流股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行
为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《铁流股份有限公
司公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规范性文件的规定，制订本制
度。
第二条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信
息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。
第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》所规定的有关人员。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、控股子公司
及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第六条 公司证券事务部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部
门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理
等日常工作。
第七条 公司董事、高级管理人员和公司及其下属各部门、分公司、控股子
公司、参股公司的负责人应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做
好内幕信息知情人的登记、报备工作。在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知
情人不得公开或泄漏内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第八条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息知情人登记备案
第九条 公司发生下列事项的，应当按照本制度的规定报送内幕信息知情人
档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
的市场价格有重大影响的事项。
第十条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕
信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向证券
交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生上一条所
列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级
管理人员（如有）；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节
的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父
母。
第十一条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报
告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，
公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重
大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环
节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签
署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第十三条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，通过证
券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进
程备忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十四条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次
披露重组事项时向证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重
组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价
等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕
信息知情人档案。
第十五条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存10年。
第十六条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送
工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人
档案。
第十七条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并
向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照本
制度要求报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情
人的报送事宜。董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意
见。
第十八条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信
息知情人相关报送规定及相应法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人
档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时完成报送。
第十九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性
向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况
下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，
并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部
门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、
接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十条 公司根据中国证监会和证券交易所的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登
记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结
果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
第二十一条 内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进行
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或者散布虚假信息、操纵证券市场
或者进行欺诈等活动，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，
公司将视情节轻重，对内部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察
看、解除劳动合同等处分，对外部相关责任人保留追究其责任的权利。公司还
将视情节轻重，将相关案件线索移送证券监管机构或公安机关查处，并积极配
合证券监管机构或公安机关依法调查，提供相关内幕信息知情人登记档案等资
料信息。相关责任人构成犯罪的，公司将依法移送司法机关追究其刑事责任。
第三章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和公司章程的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规或者经合法修改后的公司
章程相抵触时，执行国家法律、行政法规和公司章程的规定。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释，经由公司董事会批准后生效，
修改时亦同。
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