证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2025-024
北矿科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之
部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为12,117,610股。
? 本次股票上市流通日期为2025 年 8 月 11 日。
一、本次限售股上市类型
北矿科技股份有限公司（以下简称“北矿科技”或“公司”）本次限售股上市
流通类型为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份
购买资产对应的限售股。
（一）股票发行核准情况
公司于 2022 年 7 月 4 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）
《关于核准北矿科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2022]1398 号），核准公司发行股份购买相关资产，并核准公司发行股
份募集配套资金不超过 6,800 万元。详见《北矿科技关于发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》
（公告编号：
（二）股份登记情况
本次发行股份购买资产涉及的新增股份 12,117,610 股已于 2022 年 8 月 10 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续，并取得其
出具的《证券变更登记证明》。
（三）锁定期安排
本次发行股份购买资产的发行对象为矿冶科技集团有限公司、株洲市众和企业
管理合伙企业（有限合伙）、谢安东、许志波、株洲市启原企业管理合伙企业（有
限合伙）
、鲁志昂、夏俊辉、熊家政、张新根、李勇、汪洋洋、刘成强（以下简称
“交易对方”），交易对方资产认购取得公司的新增股份，自该等股份发行结束之
日起 36 个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）2022 年 8 月 10 日，公司向交易对方发行股份购买资产涉及的新增
记手续，公司总股本由 172,828,124 股增加至 184,945,734 股。
（二）2022 年 9 月 8 日，公司向矿冶科技集团有限公司、张建飞、华夏基金
管理有限公司发行股份募集配套资金的 4,342,272 股股份在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由 184,945,734 股增加至
（三）2022 年 12 月 30 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股
票 24,480 股。该部分股票于 2023 年 2 月 27 日完成注销，注销完成后公司总股本
由 189,288,006 股减少至 189,263,526 股。
（四）本次发行股份购买资产涉及的限售股登记完成后至本公告披露日，公
司未发生因利润分配、公积金转增等导致本次限售股同比例变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）矿冶科技集团有限公司作出的相关承诺
矿冶科技集团有限公司作出的限售股上市流通的有关承诺如下：
日起 36 个月内不得转让，并同意根据证券登记结算机构相关规则办理相关股份锁
定事宜。
之日起 36 个月内不得转让，并同意根据证券登记结算机构相关规则办理相关股份
锁定事宜。
于本次股份发行价，或者交易完成后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）上市公司股票收盘价低于本次股份发行价的，则本承诺方通过
本次交易所获得的上市公司股份锁定期自动延长 6 个月。
本公积金转增股本事项而增持的上市公司股份，亦遵守上述锁定期限的约定。
监管意见不相符，本承诺方将根据相关证券监管机构的监管意见对锁定期承诺进
行相应调整。上述锁定期届满之后，本承诺方所取得的上市公司股票转让事宜按
照中国证监会和证券交易所的有关规定执行。
（二）其他交易对方作出的相关承诺
其他交易对方株洲市众和企业管理合伙企业（有限合伙）、谢安东、许志波、
株洲市启原企业管理合伙企业（有限合伙）、鲁志昂、夏俊辉、熊家政、张新根、
李勇、汪洋洋、刘成强作出的限售股上市流通的有关承诺如下：
日起 36 个月内不得转让，并同意根据证券登记结算机构相关规则办理相关股份锁
定事宜。
本公积金转增股本事项而增持的上市公司股份，亦遵守上述锁定期限的约定。
监管意见不相符，本承诺方将根据相关证券监管机构的监管意见对锁定期承诺进
行相应调整。上述锁定期届满之后，本承诺方所取得的上市公司股票转让事宜按
照中国证监会和证券交易所的有关规定执行。
截至本公告披露日，各交易对方严格履行了本次限售股上市流通的有关承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国泰海通证券股份有限公司认为：北矿科技本次拟解
除股份限售股份的股东不存在违反其所作限售承诺的行为；本次限售股份解除限
售的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求。截至本
核查意见出具日，北矿科技对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完
整。独立财务顾问对北矿科技本次发行股份购买资产限售股解禁及上市流通事项
无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 12,117,610 股
（二）本次上市流通日期为 2025 年 8 月 11 日
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
株洲市众和企业管理合
伙企业（有限合伙）
株洲市启原企业管理合
伙企业（有限合伙）
合计 13,586,320 7.18% 12,117,610 1,468,710
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
七、股本变动结构表
项目 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 13,586,320 -12,117,610 1,468,710
无限售条件的流通股 175,677,206 12,117,610 187,794,816
股份合计 189,263,526 0 189,263,526
特此公告。
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