北汽福田汽车股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2005 年 6 月制定，2025 年 8 月第一次修订）
第一章 总则
第一条 北汽福田汽车股份有限公司（以下简称公司）作为公开发行股票并上市交易的公众公司，为
及时、准确、充分地收集、整理与信息披露相关的重大信息，确保及时、准确、完整、充分履行信息披露
义务，加强投资者关系管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及公司章程的规
定，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格发生较大影响的情况或事件时，相关有报告义务的单位、部门、人员，在第一时间将有关信息向公
司责任领导、董事会秘书、董事长报告的制度。
第三条 重大信息报告义务人包括：
第四条 公司董事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在
该等信息未公开披露之前负有保密义务。
第五条 公司各分支机构、控股企业应参照本制度制定相应规定，并指定专人为重大信息报告人，以
确保能及时了解、知悉和掌握各类重大信息并及时、完整地上报公司董事会秘书。
第六条 董事会秘书应根据公司实际情况对公司负有重大信息报告义务的相关人员进行信息披露方面
的培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二章 重大信息报告的范围
第一节 定期报告
第七条 公司的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
第八条 公司财务计划部负责定期报告财务信息的起草工作，应将需要披露的定期报告及其涉及的相
关资料，及时、准确、真实、完整地报送董事会秘书或证券事务代表。
第九条 公司董事会办公室负责定期报告的编制、审批及披露工作，应及时协调公司相关部门，收
集、汇总与定期报告相关的重大信息，完成定期报告的制作并由董事会秘书审查、提交董事会审议后，予
以披露。
第二节 临时报告
第十条 公司董事会秘书负责掌握相关信息和披露公司的临时报告，公司各部门及各分、子公司负责
人在可能发生或已经发生下列事项或情形时，应及时、准确、真实、完整地向董事会秘书或证券事务代表
报告：
（1）一般交易报告的事项：
①购买或出售资产；②对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；③提供财务资助（含有息或者无
息借款、委托贷款等）；④提供担保（含对控股子公司担保等）；⑤租入或租出资产；⑥签订管理方面的
合同（含委托经营、受托经营等）；⑦赠与或受赠资产；⑧债权或债务重组；⑨研究与开发项目的转移；
⑩签订许可协议； ?放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； ?董事会秘书根据《上市规
则》认定的其他交易。
上述购买、出售资产不含购买原材料、燃料和动力等，以及出售产品、商品等日常经营活动，但资产
置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在报告事项之内。
（2）一般交易报告的标准：
①交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；交易涉及的资产总额同时存在账面
值和评估值的，以较高者作为计算数据；②交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入
占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；③交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额
超过 100 万元；④交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且绝
对金额超过 1000 万元；⑤交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金
额超过 100 万元；⑥交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元。上述指标计算中涉及的数据如为负
值，取其绝对值计算。
（1）公司的关联人（包括关联法人或者其他组织和关联自然人）：
①直接或间接地控制本公司的法人或者其他组织（包括担任其董事、监事和高级管理人员的自然
人）；
②由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除本公司及控股子公司及控制的其他主体以外的法
人或者其他组织；
③持有本公司 5％以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；
④本公司的董事及高级管理人员；直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
⑤上述第④项所述的关联自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及
其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
⑥关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，
除上市公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造
成公司对其利益倾斜的法人和自然人。
与公司的关联人在过去、未来十二个月内签署协议或作出安排的法人和自然人视同关联人。
（2）关联交易报告的事项：
①公司一般交易规定报告事项；②购买原材料、燃料、动力；③销售产品、商品；④提供或接受劳
务；⑤委托或受托销售；⑥存贷款业务；⑦与关联人共同投资；⑧其他通过约定可能引致资源或义务转移
的事项。
（3）关联交易报告的标准：
①公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以上的关联交易；②公司
与关联法人或者其他组织发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易。
上述一般交易和关联交易事项采取连续十二个月累计计算的原则。
第三节 其他重大事项
第十一条 公司各部门及各分、子公司负责人在可能发生或已经发生下列事项或情形时，应及时、准
确、真实、完整地向董事会秘书或证券事务代表报告：
（1）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10％以上，且绝
对金额超过 1000 万元的。
（2）未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但基于案件特殊性，经请示公司负
责人，认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的。
公司业绩在季度末、半年度和年度末出现亏损或与上年同期相比上升或下降 50％以上时。
（1）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%；（2）连续 3 个交易日内日均换手
率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30 倍，并且连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的。
（1）遭受重大损失；
（2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（4）计提大额资产减值准备；
（5）股东会、董事会的决议被法院依法撤销；
（6）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（7）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（10）主要或全部业务陷入停顿；
（11）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
（12）董事长、总经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；
权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
上述事项涉及金额的，采取连续十二个月累计计算的原则。
第三章 内部重大信息报告的程序
第十二条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员和公司应在知悉上述重大信息时立即以
电话方式向公司董事会秘书报告，并在两个工作日内将书面情况说明和相关文件报送给公司董事会秘书，
必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十三条 董事会秘书在收到有关人员报告的重大信息后，应及时向公司总经理及公司董事长汇报。
第十四条 董事会秘书应按照相关法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》的
有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司
董事会进行汇报，并提请董事会履行相应程序，同时按照规定予以公开披露。
第四章 责任与处罚
第十五条 公司内部各部门及分、子公司均应严格遵守本制度的规定。由于相关人员的失职，导致信
息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并
且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，遵照《上海证券交易所上市规则》及有关上市公司信息披露的法律、法
规的规定执行。
第十七条 本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件执行。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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