中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司
董事会秘书工作细则
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中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为了促进中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司
（以下简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，
加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公
司法》
（以下简称“《公司法》”
）、《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号--规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《中
船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司章程》
（以下简称“《公司
章程》”）等相关规定，制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书1名，作为公司与证券监管机构之
间的指定联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和
董事会负责。董事会应当在公司首次公开发行股票上市后3个月
内，或者原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
公司设立董事会办公室作为信息披露事务部门，由董事会秘
书负责管理。
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第三条 在履行信息披露义务时，公司应当指派董事会秘书、
证券事务代表或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责
与公司上市的证券交易所联系，办理信息披露、公司治理、股权
管理等其相关职责范围内的事务。
第二章 董事会秘书的任职资格
第四条 董事会秘书选聘应当突出政治标准和专业能力，人
选应当具备下列资格条件：
（一）具有较高的政治素质，坚持用习近平新时代中国特色
社会主义思想武装头脑，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，
增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，自觉
在思想上政治上行动上同以 习 近 平 为 核 心的党中央保持高度一
致；
（二）具有强烈的事业心和责任感，职业操守和个人品行良
好；
（三）具有较强的政策把握能力和组织协调能力，具备履职
所需的财务、管理、法律、公司治理等专业知识；
（四）熟悉公司情况，取得上海证券交易所认可的董事会秘
书资格证书；
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（五）一般应当具有大学本科以上文化程度；
（六）具有正常履行职责的心理素质和身体条件；
（七）符合国家有关规定确定的其他资格条件。
第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
(一) 有《公司法》第一百七十八条规定的情形；
(二) 最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监
会采取市场禁入措施，期限尚未届满；
(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘
书；
(四) 最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报
批评；
(五) 公司现任监事；
(六) 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情
形。
第三章 董事会秘书的职责
第六条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人
员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权
为自己或他人谋取利益。
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第七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：
（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未
公开重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并
完善公司信息披露事务管理制度；
（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，
协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求
证，督促董事会及时披露或澄清；
（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股
东会会议；
（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公
司避免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束
机制以及承担社会责任；
（六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、
接待和服务工作机制；
（七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限
售股相关事项，督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵
守公司股份买卖相关规定等；
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（八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或
者实施再融资或者并购重组事务；
（九）负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人
员及其他相关人员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训；
（十）提示董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务，如知
悉前述人员违反相关法律、法规、规范性文件或公司章程，作出
或可能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向证券交易所报
告；
（十一）
《公司法》
《证券法》以及中国证监会和证券交易所
要求履行的其他职责。
第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、
配合董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参
加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并
要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事、高级管理人员向公司董事会报告重大事项的，应当同
时通报董事会秘书。
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公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，
应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第九条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董
事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人员不得以
双重身份作出。
第十条 公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调
研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者
调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形
成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘
书应当签字确认。
第十一条 当出现、发生或者即将发生可能对公司产生较大
影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关
信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解
重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及
人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，
并根据要求提供相关资料。
第十二条 公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行
分析和判断。
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第十三条 公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供
协助，如介绍情况、提供材料等。
第四章 董事会秘书的聘任与解聘
第十四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解
聘。
第十五条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原
任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十六条 公司董事会秘书在受聘前，应当取得证券交易所
认可的董事会秘书资格证书。董事会秘书原则上每2年至少参加
一次由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
被证券交易所通报批评的董事会秘书，应参加证券交易所举
办的最近一期董事会秘书后续培训。
第十七条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，
不得无故将其解除。董事会秘书有以下情形之一的，公司董事会
应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书:
(一) 出现本工作细则第五条所规定的情形之一；
(二) 连续三个月以上不能履行职责；
(三) 在履行职务时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
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(四) 违反律、法规或规范性文件，后果严重的。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向证券交
易所提交个人陈述报告。
第十八条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，
要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有
关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董事会的离任审
查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完
成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十九条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当适
时聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有
的责任。
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证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格，经过相关监
管机构的专业培训和资格考核并取得证券交易所认可的董事会
秘书资格证书。
第二十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名
董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事
会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事
长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺超过三个月的，公司法定代表人应当代行董
事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工
作。
第五章 董事会秘书的法律责任
第二十一条 董事会秘书有本细则第十八条规定情形之一的，
公司董事会将根据有关规定采取以下处罚措施：
（一）建议相关监管机构取消其任职资格，并免去其职务；
（二）情节严重者，建议相关监管机构取消其今后从事公司
董事会秘书的资格；
（三）根据相关监管机构或国家有关部门的处罚意见书进行
处罚。
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第二十二条 董事会秘书对所受处罚不服的，可在有关规定
的期限内，如无规定的可在接到处罚决定通知之日起十五日内向
相应机构申诉。
第二十三条 董事会秘书违反法律、法规或《公司章程》
，则
根据有关法律、法规或《公司章程》的规定，追究相应的责任。
第六章 附则
第二十四条 本工作细则未尽事宜或与法律或经合法程序制
定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律和《公司章程》的
规定。
第二十五条 本工作细则所称“以上”、
“内”、
“前”含本数；
“过”、“低于”
、“多于”，不含本数。
第二十六条 本工作细则由董事会审议通过之日起生效，修
改时亦同。本工作细则中有关上市公司履行信息披露、向监管部
门报告等仅适用于上市公司的相关条款，待公司首次公开发行股
票并在科创板上市之日起施行。
第二十七条 本工作细则由公司董事会负责解释，原《中船
（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司董事会秘书工作细则》（特
气董办发〔2022〕99号）废止。
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