北京德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司
法律意见
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德恒 DHLBJSEC000361-65 号
致：东北证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下
简称 “公司”）委托，指派本所律师出席公司 2025 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律法规、规范性
文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东
北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）
而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格、召集和召开程
序、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股东会
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规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发
表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及
准确性发表意见。
本法律意见仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序
审议通过了《关于提议召开公司 2025 年第二次临时股东大会的议案》，公司董
事会同意公司于 2025 年 7 月 31 日召开 2025 年第二次临时股东大会。本次股东
大会由公司董事会召集。
上海证券报、证券日报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《东北证券
股份有限公司关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“股东
大会通知”），并于 2025 年 7 月 30 日发布了《东北证券股份有限公司关于召开
会召开会议的基本情况、会议审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体操
作流程、其他事项等，并通过与股东大会通知同日披露的相关公告，充分、完整
地披露了拟审议议案。股东大会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到 15
日。
日。
态大街 6666 号公司 1118 会议室召开。
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交易所互联网投票系统投票的时间为 2025 年 7 月 31 日 9:15-15:00 期间的任意时
间。
公司 1118 会议室如期召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东
大会通知所披露的一致。
本次股东大会由董事长李福春先生主持，就股东大会通知中所列议案进行
了审议，董事会秘书对本次会议做会议记录。本次会议不存在对召开本次会议的
通知中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公司法》
《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决权的股份数
本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、法定代表人身份证明、授权
委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册
的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东
代理人共 125 人，代表有表决权的股份数 63,719,613 股，占公司有表决权股份总
数的 2.7225%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行认证。
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（3）出席本次会议现场会议及参加网络投票的中小投资者股东及股东代理
人共 125 人，代表有表决权的股份数 63,719,613 股，占公司有表决权股份总数的
以及本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》
《股东会规则》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会议案
经本所律师见证，本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的议案
完全一致，本次股东大会未发生对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发
生股东提出新议案的情形。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等
均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股
东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
行了表决，并按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
网络投票的统计数，并对其真实性负责。
股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席会
议的公司董事签名。
本次股东大会审议了《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》，
该议案采取累积投票制，应选非独立董事 2 人。其中：
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（1）选举陈铁志先生为非独立董事
表决结果：同意 1,059,437,779 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.8563%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 62,195,453 股，占该等股
东有效表决权股份数的 97.6080%。
（2）选举曲国辉先生为非独立董事
表决结果：同意 1,059,902,204 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股
东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9001%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 62,659,878 股，占该等股
东有效表决权股份数的 98.3369%。
根据上述表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等
法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决结果
合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、出
席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、
规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法有
效。
本法律意见一式肆（4）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2025 年第
二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
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负责人：
王 丽
见证律师：
赵怀亮
杨继红
二○二五年七月三十一日
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