招商证券股份有限公司关于
北京莱伯泰科仪器股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为北京
莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“莱伯泰科”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关规定，对莱伯泰科使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 4
日出具的《关于同意北京莱伯泰科仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批
（证监许可[2020]1657 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,700 万
复》
股，每股发行价格为 24.80 元，募集资金总额为 421,600,000.00 元，扣除各项发
行费用（不含增值税）人民币 47,117,924.53 元，实际募集资金净额为人民币
合伙）审验并于 2020 年 8 月 27 日出具《北京莱伯泰科仪器股份有限公司验资报
告》（编号 XYZH/2020BJA20751）。上述募集资金到账后，已全部存放于公司董
事会同意开立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的商
业银行签署了三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《北京莱伯泰科仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划
如下：
使用募集资
序 投资金额 建设
项目名称 金金额（万
号 （万元） 期
元）
分析检测智能化联用系统生产线升级改造项
目
合计 35,953.85 35,953.85 -
议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，2022 年 9 月 13 日，
公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，同意公司将募集资金投
资项目之一的“实验分析仪器耗材生产项目”变更为“痕量和超痕量元素分析电
感耦合等离子体质谱仪及其在线分析系统生产及研发项目”。
会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募
集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》和《关于使用部分募集资金投
资项目节余资金新建项目的议案》，2023 年 11 月 14 日，公司 2023 年第二次临
时股东大会审议通过了上述议案，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项
目之“分析检测智能化联用系统生产线升级改造项目”（以下简称“智能化联用
项目”）、“研发中心建设项目”（以下简称“研发中心项目”）予以结项，并将智
能化联用项目部分节余募集资金 7,000.00 万元用于新建“气相色谱-质谱联用仪
及相关前处理联用系统生产及研发项目”
（以下简称“项目一”）和“电感耦合等
离子体光谱仪生产及研发项目”（以下简称“项目二”），其中项目一投入节余募
集资金 5,000.00 万元，项目二投入节余募集资金 2,000.00 万元，其余部分与研发
中心项目的节余资金一起用于永久补充公司流动资金。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况详见
公司于 2025 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北
京莱伯泰科仪器股份有限公司关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》（公告编号：2025-006）。
因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设
进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不影响募集
资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司现金资产收益，为公司
及股东获取更多回报。
（二）投资产品品种
公司将按照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全
性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知
存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），产品期限最长不超过 12 个月。投资
产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
公司根据募集资金使用情况，将闲置部分资金分笔按不同期限投资上述现金
管理产品，最长期限不超过 12 个月。
（三）投资额度及期限
公司计划使用额度不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）的部分暂时闲置
募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金
可循环滚动使用。
（四）决议有效期及投资决策
本决议自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文
件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益的分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资
金用途。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规
并确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公
司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营
业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得
一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，但金融市场受宏观
经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但
不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理
产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融
机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时
采取相应的保全措施，控制投资风险。
用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核
实。在每个季度末对所有金融机构现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据
谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益，并向审计委员会报告。
要时可以聘请专业机构进行审计。
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及公司《募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务。
六、履行的审议程序和相关意见
公司于 2025 年 7 月 25 日召开的第五届董事会审计委员会 2025 年第四次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用最高不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，并同意提交该议案至公司董事会审议。
公司于 2025 年 7 月 31 日召开的第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在确保不影响
募投项目建设和正常经营的情况下，使用总额度不超过 13,000.00 万元（含本数）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，该事项无需提交公司股东会审议，自董事会
审议通过后方可实施。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项已经董事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本
次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效
率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的事项无异议。
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