国金证券股份有限公司
关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司
继续使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”“保荐人”）作为苏州英华特涡
旋技术股份有限公司（以下简称“英华特”或“公司”）首次公开发行并上市的保荐
人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意苏州英华
特涡旋技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1049
号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通
股（A 股）股票 1,463 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 51.39 元，
本次发行募集资金总额为人民币 751,835,700.00 元，扣除全部发行费用（不含税）
人民币 95,388,430.36 元后，实际募集资金净额为人民币 656,447,269.64 元。募集
资金已于 2023 年 7 月 10 日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合
伙）对上述募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 7 月 10 日出具《验资
报告》（天健验〔2023〕356 号）。公司已对上述募集资金进行了专户存储管理，
并与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的情况
根据《苏州英华特涡旋技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》
（以下简称“招股说明书”）披露的首次公开发行股票募集资金投资
项目及募集资金使用计划如下：
单位:万元
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金投入金额
新建涡旋压缩机及配套零部件的
研发、信息化及产业化项目
合计 55,506.00 52,866.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金的实施计划及进度
推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置的状态。为提高资金使用效率、
增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用并有效控制
风险的前提下，公司拟使用部分闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理，
以更好地实现公司现金的保值增值，保障股东利益。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2024 年 7 月 31 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
八次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在确保不影响正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况
下，拟使用总额不超过人民币 43,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超
募资金）进行现金管理。截至 2025 年 7 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理尚未到期余额为 33,200 万元，未超过前次现金管理审议额度和
期限。
鉴于上述不超过人民币 43,000 万元（含本数）现金管理额度的授权将于 2025
年 8 月 10 日到期，公司决定重新审议部分闲置募集资金进行现金管理的议案。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理基本情况
（一）现金管理目的
本次使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理是在确保不影
响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常生产
经营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，利用公
司闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，以更好地实现公司募集资金的保
值增值，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。
（二）现金管理额度及期限
公司拟使用不超过人民币 37,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超
募资金）进行现金管理，使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起 12
个月内有效，即 2025 年 8 月 11 日起至 2026 年 8 月 10 日。在上述额度和期限范
围内，资金可以循环滚动使用，即任意时点闲置募集资金（含超募资金）进行现
金管理的余额不超过上述额度。
（三）现金管理的品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金（含超募资金）
购买安全性高、流动性好、风险低、投资期限不超过 12 个月的保本型产品（包
括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、协议存款、通知存款、金融机构
的收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存
放非募集资金或用作其他用途，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）资金来源
公司募集资金投资项目暂时闲置的募集资金（含超募资金）。
（五）实施方式
公司授权管理层在上述授权期限及额度内行使相关投资决策权并签署相关
文件，包括但不限于选择合格的保本型产品的发行主体、明确现金管理金额、选
择现金管理产品品种、签署合同等，公司财务部具体办理相关事宜。该授权自前
次募集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的所得收益归
公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金
监管措施的要求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
（八）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分暂时闲置
募集资金（含超募资金）进行现金管理不会构成关联交易。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择安全性高、流动性好的投资品种，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的购买，不排除该项
投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险拟采取的措施
保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品；
目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；
请专业机构进行审计；
六、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，是在确保公
司正常经营和募投项目所需资金的前提下进行的，不会影响公司募投项目建设和
主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，将部分闲置募集资
金用于现金管理可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司和
股东获取更多的投资回报。
七、相关审议程序及专项意见
（一）董事会审议情况
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币 37,000
万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自前次
募集资金现金管理的授权到期之日起 12 个月内有效，即 2025 年 8 月 11 日起至
募集资金（含超募资金）进行现金管理的余额不超过上述额度，并授权管理层在
上述授权期限及额度内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部具体办
理相关事宜。
（二）监事会审议情况
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为：本次
拟使用人民币 37,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现
金管理，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关规定的要求，有利于提高募集资金的使用效率，在不影响募集资金
项目建设的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获
取更多的回报，不存在损害公司股东利益的情况。
（三）保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：英华特本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响
募集资金投资项目的正常进行。该事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，
履行了必要的审议程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公
司募集资金监管规则》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定。本保荐人对
英华特继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有
限公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：____________ ___________
陈 菲 谢佼杏
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