道道全粮油股份有限公司 信息披露管理制度
道道全粮油股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范道道全粮油股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
行为，加强公司信息披露事务管理和提高信息披露质量，促进公司依法规范运
作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、法规、规范
性文件及《道道全粮油股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，制定本管理制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种的交易价
格产生较大影响的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的
信息。
本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实
际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督
管理委员会（以下简称“证监会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、公司股票上市地证券监督管理机构及证券交易所的规定以及其他
适用的相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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第五条 公司除按照法律、法规和《公司章程》的规定披露信息外，应主
动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信
息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。
第六条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报
送深圳证券交易所（以下简称“深交所”）登记，并在证监会指定的媒体发布。
公司定期报告和临时报告经深交所登记后应当在证监会指定媒体上披露。公司
未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深交所报告。公
司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深交所登记的内容完全一致。
信息发布后，公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司股票
上市地证券监督管理机构，同时置备于公司证券部供社会公众查阅。
第七条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性
质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期
报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信
息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、高级管理人员不能保证公
告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第九条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第十条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍
生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本制度的规定及时披露相
关信息。
第十一条 公司拟披露的信息被依法认定为国家商业秘密等，及时披露或者
履行相关义务可能危害国家安全、损害公司利益或者导致违反法律法规的，在
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符合深交所相关规定的情况下，可以免于按照本制度规定披露或者履行相关义
务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。
第十二条 公司及相关信息披露义务人依据前条规定暂缓披露、免于披露其
信息的，应当符合下列条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
不符合本制度第十一条和前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及
相关信息披露义务人应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经消除的，公司及相关信息披露义务人应当及时
披露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
第三章 信息披露的内容
第一节 信息披露的文件种类
第十三条 信息披露的文件种类主要包括：
告；
公告、收购/出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事
项公告，以及深交所认为需要披露的其他事项；
书、股票上市公告书和发行可转债公告书等。
第二节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十四条 公司发行新股编制招股说明书应当符合证监会的有关规定。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
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公开发行证券的申请经证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说
明书。
第十五条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十六条 公司申请首次公开发行股票的，证监会受理申请文件后，发行审
核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价
格信息，公司不得据此发行股票。
第十七条 证券发行申请经证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应当向证监会书面说明，并经证监会同意后，修改招股说明书或者作出相
应的补充公告。
第十八条 公司申请证券上市交易，应当按照深交所的规定编制上市公告
书，并经深交所审核同意后公告。
公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证
所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十九条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十条 本制度第十四条至第十九条有关招股说明书的规定，适用于公司
配股说明书、债券募集说明书、发行可转债公告书等。
第二十一条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第三节 定期报告
第二十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经 符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
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第二十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成编制，
并在指定报纸披露年度报告摘要，同时在指定网站上披露其全文。
中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完成编制并披
露。
季度报告应当于每个会计年度的第三个月、第九个月结束后的一个月内完
成编制并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并
公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十四条 年度报告应当记载以下内容：
数，公司前 10 大股东持股情况；
第二十五条 中期报告应当记载以下内容：
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
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第二十六条 季度报告应当记载以下内容：
第二十七条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审
计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事
会决议的，公司应当披露具体原因和存在的风险以及董事会的专项说明。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会
的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证
或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披
露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免
除。 。
第二十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第二十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第三十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十一条 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，严格按照
证监会和深交所的相关规定进行披露。
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第四节 临时报告
第三十二条 除定期报告之外的其他公告为临时报告，临时报告的标准及要
求按照公司股票上市地证券监管机构及证券交易所的规定或《公司章程》的相
关规定执行。
第三十三条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
（1） 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（2） 公司发生大额赔偿责任；
（3） 公司计提大额资产减值准备；
（4） 公司出现股东权益为负值；
（5） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（6） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（7） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂
牌；
（8） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（9） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（10） 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（11） 主要或者全部业务陷入停顿；
（12） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（13） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（14） 会计政策、会计估计重大自主变更；
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（15） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（16） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
（17） 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（18） 除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（19） 证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义
务。
第三十四条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信
息披露义务：
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
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第三十六条 公司披露重大事项后，已披露的事项出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第三十七条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被证监会或者证券交易所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披
露。
第三十九条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。
在发生以下事件时，公司股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准
确地告知公司董事会，并配合公司做好信息披露工作。
司的情况发生较大变化；
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其一致行动人应当及
时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
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第四十条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本节规定的披露标准，或
者本节没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本节相关规定及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与职责
第四十一条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负
责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司证券部
为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好
信息披露工作。
公司各部门、分公司、子公司的负责人为本部门、分公司、子公司信息披
露事务管理第一责任人。
公司各部门、分公司、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事务
管理工作，信息披露具体事务管理负责人直接向公司各部门、分公司、子公司
负责人负责。
公司参股公司的有关信息披露工作由证券部负责，参股公司相关部门及人
员应予以配合。
第四十二条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机构及个人不
得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第四十三条 董事会和董事在信息披露中的职责
秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。
的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情
况。
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和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所
需要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
经公开披露过的信息。
权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报
告、临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报告，并承担子公
司应披露信息报告的责任。
第四十四条 审计委员会和审计委员会成员在信息披露中的职责
作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件。
息。
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信
息披露义务人履行信息披露义务。
关系的说明。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的
关联交易审议程序和信息披露义务。
公司信息披露事务管理制度进行监督，持续关注公司信息披露情况，对公司信
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息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当进行调查、
提出处理建议，并督促公司董事会改正，董事会不予改正的，应当立即向深交
所报告。
披露非审计委员会职权范围内公司未经公开披露的信息。
第四十五条 公司经营管理团队及高级管理人员在信息披露中的职责：
配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门
履行职责提供便利条件。
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其
他信息披露义务人履行信息披露义务；财务总监应当配合董事会秘书在财务信
息披露方面的工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字。
悉公司重大信息。
公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、已披露的事件
的进展或者变化情况及其他相关信息，分管总经理或指定负责的总监或部门经
理必须保证报告的真实、及时和完整，并承担相应责任。
经营管理团队有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告
及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有
关资料，承担相应责任。
围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人/信息报告人应在事发当日
报告公司董事长、董事会秘书或证券部，同时应在需披露事项发生当日将需披
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露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或证券部；需要
提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董事会秘书或证券部要求的
内容与时限提交。
公司各有关部门、分公司、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露
角度征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握
公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。
公司或董事会对外发布公司未经公开披露过的信息。
联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司
的关联交易审议程序和信息披露义务。
保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；具体
监督职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计管理制度》、内审部门的工
作职责和流程执行。
理报告本部门、分公司、子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执
行情况、资金运用情况和盈亏情况（如有），相关负责人必须保证报告的真实、
及时和完整，并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责
任。
第四十六条 董事会秘书在信息披露中的职责：
组织完成证券监管机构布置的任务。
作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
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公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露有疑
问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动向深交所
咨询。
访，回答投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披露过的资
料，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，在公司宣传文件对外发布前进行
审核并出具书面意见，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。
的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和深圳证监局。
应责任；证券事务代表负责公司报告的资料收集并协助董事会秘书做好信息披
露事务。
公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书职责，
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
第四十七条 公司股东、实际控制人在信息披露中的职责
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
司向其提供内幕信息。
董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；交易各方不得通过隐瞒关联关
系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
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制人，应当及时将委托情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用该信息进行内幕交易。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司
的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内
幕信息。
第四十九条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第二节 重大信息
第五十条 凡是对投资者做出投资决策有重大影响、对公司证券或其衍生品
种的交易价格产生较大影响的情形或事件统称为重大信息，包括但不限于：
配及公积金转增股本等；
易事项。
除重大信息以外的其他信息统称为一般信息。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第五十一条 定期报告的编制与披露程序
告草案，提交董事会审议。
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公司各部门、分公司、子公司的负责人或指定人员负责向董事会秘书、财
务总监或总经理层的有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数
据。
形成审议稿。
报告审议稿进行审议。定期报告审议稿经董事会审议通过后，即成为定期报告
（正式稿）。
等有关法律、法规和规范性文件的规定，组织对定期报告（正式稿）的信息披
露工作，将定期报告（正式稿）全文及摘要在指定媒体上刊登或公告，并送交
深交所等监管机构。定期报告披露前，董事秘书应当将定期报告文稿通报董
事、高级管理人员。
披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董
事会报告。
第五十二条 临时报告的编制与披露程序
案、会议决议及其公告等文件的准备和制作，董事会秘书负责审核。
议决议及其公告及深交所要求的其他材料以电子邮件方式送交深交所，并按照
《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件的规定在指定媒体上公告有关会议情况。
容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司总经理层、财务总监及经营管理团
队有义务协助证券部编制相应部分内容。
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临时报告需股东会、董事会、审计委员会审议的，在经股东会、董事会、
审计委员会审议通过后，董事会秘书应根据《股票上市规则》、《上市公司信息
披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，在指定媒体上刊登或
公告临时报告文件。
若临时报告不需要股东会、董事会或审计委员会审议，董事会秘书应履行
以下审批手续后方可公开披露除股东会决议、董事会决议、审计委员会决议以
外的临时报告：
（1）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（2）在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露的，该事项
的公告应提交总经理审核签字，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
（3）控股子公司、参股公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告
应先提交该控股公司的董事长或该参股公司董事审核签字后，提交公司总经理
和公司董事长审核批准，并以公司名义发布。
（4）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的
涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应经董事会秘书书面确认
后，提交公司总经理或董事长最终签发。
第五十三条 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管
理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五十四条 公司向证券监管部门报送的报告由证券部或董事会秘书指定的
其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重大信
息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第五十五条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第四节 监管部门文件的内部报告、通报
第五十六条 公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告或通
报。
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第五十七条 应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部门新颁
布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部
门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出的监管函、关注
函、问询函等任何函件等。
第五十八条 公司收到监管部门发出的相关文件，董事会秘书应第一时间向
董事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形外，董事长应督促董事会
秘书及时将收到的文件向所有董事和高级管理人员通报。
第六节 信息披露文件的存档与管理
第五十九条 公司所有信息披露相关文件、资料交由证券部保存，文件保存
地点为公司的证券部，证券部指派专人负责档案管理事务，董事会秘书作为信
息披露相关文件、资料保存的第一责任人。
董事、高级管理人员、各部门、分公司、子公司履行信息披露职责的相关
文件和资料，由信息披露义务人提交董事会秘书审核是否齐备后交由证券部应
当妥善保管。
第六十条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网
站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。
公司相关人员的履职文件应在证券部收到相关文件起两个工作日内及时归
档保存，保存期限不得少于十年。
第六十一条 公司董事、高级管理人员或其他部门的员工需要借阅信息披露
相关文件、资料的，应到公司证券部办理相关借阅手续，并及时归还所借文
件。
借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章
制度给其一定处罚。
第五章 信息披露方式
第六十二条 公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方式（如
互联网）获得信息。
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第六十三条 公司指定中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站为刊登公
司公告和其他需要披露信息的媒体（“指定媒体”），所有需披露的信息均通过指
定媒体公告。
第六十四条 公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载
时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。
第六章 保密措施
第六十五条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及
其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，公司各部门、分
公司、子公司负责人作为各部门、分公司、子公司保密工作第一责任人。各层
次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。
公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人
员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接
触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。
第六十六条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公
司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；
未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司机密
级文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报
告，在相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本
人，董事长或董事会秘书自行或指定证券部专人进行内部报送和保管。机密级
文件的信息知情人员为信息披露义务人、公司董事、高级管理人员、证券部主
要人员。
未公开披露的其他一般信息涉及的相关合同、协议、备忘等文件属于公司
一般密级文件，在报告过程中，信息报告人或其指定的专人可向董事长、董事
会秘书或证券部报告，在相关文件流转过程中，由报告人或其指定专人向证券
部进行报送，证券部指定专人进行内部报送和保管。
一般密级文件的信息知情人员为信息披露义务人及其指定人员、公司董
事、高级管理人员、证券部所有人员。
道道全粮油股份有限公司 信息披露管理制度
第六十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。
第六十八条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄
露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照《股票上
市规则》、《上市公司信息披露管理办法》和本制度的规定披露相关信息。
第六十九条 由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公
司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直至解除其职务
的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。上述责任追求、处分情况及时上
报深交所。
第七章 附 则
第七十条 持有公司股份 5%以上的股东、实际控制人出现与公司有关的重
大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第七十一条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或深交所《股票上市规
则》等规定及《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、深交
所的《股票上市规则》及《公司章程》执行，并应及时对本制度进行修订。
第七十二条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第七十三条 本制度自董事会审议通过之日生效并实施，修改时亦同。
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