广州白云电器设备股份有限公司 信息披露管理制度
广州白云电器设备股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广州白云电器设备股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关
者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关规定，以及
《广州白云电器设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于以下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司董事会秘书和董事会办公室；
（三）公司总经理、副总经理、财务负责人等其他高级管理人员；
（四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人；
（五）公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东；
（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披
露事务管理部门。本制度由董事会办公室制定和修改，并经董事会审议通过后实
施。
董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平
性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。
第四条 本制度由公司董事会负责实施。公司董事长对公司信息披露事务管
理承担首要责任，董事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理
信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。
第五条 公司信息披露管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会
秘书应当定期对公司董事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、
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子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制
度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关内容通报给实际控制人、控股股
东、持股 5%以上的股东。
第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条 公司董事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该信
息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内部信息，不得进行内幕交易或者
配合他人操纵股票交易价格。
第八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，公司与投资者、中
介机构、媒体等的信息沟通，严格遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理
工作的顺利开展，具体事宜根据公司《投资者关系管理制度》执行。
第九条 公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、投资者说明会、分析
师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供
公司尚未披露的重大信息，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披
露或泄漏未公开的重大信息，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布
重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第十一条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所（以
下简称“上交所”）其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以根据上
交所相关规定，按《广州白云电器设备股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管
理制度》办理，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
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第二章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十二条 公司编制招股说明书应当符合中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，
均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十三条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审
核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
第十五条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第十六条 申请证券上市交易，应当按照上海证券交易所的规定编制上市公
告书，并经上海证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十七条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十八条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十九条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务
会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
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计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、
第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于
上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的
原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第二十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第二十三条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
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（三）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第二十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。审计委员会成员无法保证定期报
告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事和高级管理人员无法保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发
表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以
直接申请披露。
第二十五条 公司预计经营业绩发生亏损或发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
业绩预告的内容与格式及披露时间应当遵循证券监管机构的相关规定。
第二十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时进行业绩快报，披露本报告期
相关财务数据。
业绩快报的内容与格式及披露时间应当遵循证券监管机构的相关规定。
第二十七条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
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（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工
作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
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应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变
化情况、可能产生的影响。
第三十一条 公司的控股子公司发生本制度第二十八条规定重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应履行信息披露义务。
公司的参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十三条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
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第三十四条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第三章 信息披露的程序
第三十五条 定期报告披露程序：
（一）由公司董事、董事会秘书及有关高级管理人员召开会议，确定定期报
告披露时间，制订编制计划；
（二）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员组织各相关部门按
定期报告编制计划起草定期报告草案，经公司总经理办公会讨论后由董事会秘书
负责送达董事审阅；
（三）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半
数通过后提交董事会审议；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（六）董事长（或其指定授权人）签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
（七）董事会秘书或证券事务代表报上海证券交易所审核后（如需要）公告。
第三十六条 临时报告披露程序：
（一）公司涉及董事会、股东会决议，独立董事意见的信息披露遵循以下程
序：
发；
（二）公司涉及本制度第二十八条所列的重大事件，或其他可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事
宜且不需经过董事会、股东会审批的信息披露遵循以下程序：
并按要求向董事会办公室提交相关文件；
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事长。董事会秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及时向上海证券
交易所咨询。
第三十七条 控股子公司信息披露遵循以下程序：
（一）控股子公司召开董事会、监事会、股东会，应在会议召开之日起两个
工作日内将会议决议及全套文件报公司董事会办公室；控股子公司在涉及本制度
第二十八条所列示，且不需经过董事会、监事会、股东会审批的事件发生后应按
照本制度第三十六条第（二）款的规定及时向公司董事会秘书报告，并按要求向
公司董事会办公室报送相关文件，报送文件需经子公司董事长（或其指定授权人）
签字；
（二）董事会秘书负责组织董事会办公室编制临时报告；
（三）董事会秘书审查并签字；
（四）总经理审查并签字；
（五）董事长（或其指定授权人）批准并签字，并加盖公司或董事会公章；
（六）董事会秘书或证券事务代表报上海证券交易所审核后（如需要）公告。
第三十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公
告、补充公告或澄清公告。
第三十九条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程：
（一）公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于：
关业务规则；
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（二）公司收到监管部门发出的本条第（一）项所列文件，董事会秘书应第
一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促
董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、高级管理人员通报，并根据信息披露
规则确定是否进行披露。
第四章 信息披露的职责
第四十条 公司主要责任人在信息披露中的工作职责：
（一）董事长是公司实施信息披露事务管理制度的第一责任人；
（二）董事会秘书负责具体协调实施信息披露管理制度，组织和管理董事会
办公室具体承担公司信息披露工作；
（三）公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、
完整；
（四）审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。；
（五）公司董事和董事会、高级管理人员有责任保证公司董事会办公室及公
司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决
策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息；
（六）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公
司严格执行信息披露管理制度，确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及
时通报给公司董事会办公室或董事会秘书；
（七）上述各类人员对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何方式向任
何单位或个人泄露尚未公开披露的信息。
第四十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需的资料。
第四十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
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况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。公司董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对
外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十四条 公司董事会办公室协助董事会秘书进行信息披露的日常管理工
作，包括信息披露文件的制作、报送及归档等。公司对外信息披露的文件（包括
定期报告和临时报告）档案管理工作由董事会办公室负责管理。股东会文件、董
事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
公司董事、高级管理人员履行信息披露职责情况应由董事会办公室负责记录，
并予以妥善保管。
第四十五条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是其信息报告第一
责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责
向董事会办公室或董事会秘书报告信息。
第四十六条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市
公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
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公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十七条 公司非公开发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十条 公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所
有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 直通车业务规程
第五十二条 公司办理信息披露直通车业务，应当按照上海证券交易所《股
票上市规则》、
《上市公司临时公告格式指引》以及其他信息披露监管规范的要求，
编制信息披露文件，确保相关文件内容准确无误，相关公告事项已按规定履行必
要的审议程序并取得充分授权。
第五十三条 公司办理直通车业务，按照以下流程进行：
（一）公司使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，登录交
易所网站的“上市公司专区”。
（二）公司通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加公告类别，
上传信息披露文件，并对照《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》
和上海证券交易所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关要求。
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（三）公司对上传的信息披露文件进行确认，并在上海证券交易所规定时间
内将信息披露申请提交至上海证券交易所信息披露系统。
（四）信息披露申请属于直通车业务范围的，上海证券交易所信息披露系统
将提示公司直接披露，公司点击确认，完成信息披露文件的登记。信息披露申请
不属于直通车业务范围的，仍需上海证券交易所形式审核后方可予以披露。
（五）上海证券交易所信息披露系统自当日 15:30 起，将公司在规定时间内
完成登记的直通车公告及相关信息披露文件自动发送至上交所网站刊载。
（六）其他指定媒体可自上海证券交易所网站“媒体专区”下载信息披露文件
并予刊载。
第五十四条 公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关联的，应当
合并创建一个信息披露申请。公司创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者
一个以上的公告不属于直通车公告范围的，该申请中的所有公告均不得通过直通
车办理。
第五十五条 公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确
认发布但上海证券交易所网站尚未刊载的信息披露文件，公司因特殊原因需修改
或者撤销的，应当按照有关规定向上海证券交易所提出申请。
第五十六条 公司及相关公司通过直通车业务办理的信息披露事项，出现错
误、遗漏或者误导等情形的，应当按照有关法律法规、行政规章、规范性文件以
及上海证券交易所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
第五十七条 公司和相关公司应当严格遵守《股票上市规则》及上海证券交
易所其他有关规定，积极配合上海证券交易所监管工作。
第五十八条 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直通车业务不
能正常办理的，公司应按照上海证券交易所规定的其他方式办理信息披露事项。
第六章 保密措施
第五十九条 信息知情人对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保
密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息
买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给
投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
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（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构有关人员；
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第六十条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知
情者控制在最小范围内。
第六十一条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介机
构签订保密协议。公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信
息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
第六十二条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股
股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚
未在指定媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、
与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本制度规定的有关重要信息，
与会人员有保密责任。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十三条 公司根据法律法规的规定建立并执行财务管理和会计核算的内
部控制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保
证相关控制规范的有效实施。
公司财务信息披露前，应严格执行公司财务管理和会计核算等内部控制制度
及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十四条 公司实行内部审计制度。公司审计部对公司财务管理和会计核
算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员
会报告监督情况。审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司《内部审计制
度》的规定执行。
第八章 监督管理
第六十五条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披
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露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解
除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第六十六条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，
构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第六十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第六十八条 本制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。
第六十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规或规范性文件以
及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规或规范
性文件及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规或规范性文件及《公
司章程》的规定执行。
第七十条 本制度由董事会负责解释。
第七十一条 本制度经董事会审议通过后实施，修改时亦同。
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