国信证券股份有限公司
关于恒通物流股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”、“保荐人”)作为恒通物
流股份有限公司(以下简称“恒通股份”、“上市公司”、“公司”)非公开发
行股票的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关规定,对恒通股份非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查,具体
核查意见如下:
一、本次限售股上市类型
恒通股份于 2022 年 4 月 13 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核
准恒通物流股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2022]786 号),
公司于 2022 年 7 月完成向特定对象发行人民币普通股(A 股)数量 114,997,604
股(以下简称“本次发行”)。
本次发行新增股份已于 2022 年 8 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行的新增股份自发行结束之日起 36
个月内不得转让,预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日,如遇法定节假
日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
,总股本增加至 510,133,604 股。因公司实施 2022 年度权益分派方案,以资本公
积金向全体股东每股转增 0.4 股,公司总股本增加至 714,187,046 股,限售股同
比例增加至 160,996,646 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次发行的认购对象南山集团有限公司(以下简称“南山集团”)承诺:本
公司认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起 36 个月内不转让。本公司于
本次非公开发行中取得的股票所派生的股票(如分配股票股利、资本公积转增股
本等原因新增取得的股份),亦会遵守上述锁定安排。若后续相关法律、法规、
证券监管部门规范性文件发生变更的,则锁定期相应调整。
截至本核查意见出具日,南山集团严格履行了上述限售承诺,不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 160,996,646 股。
(二)本次限售股上市流通日期为 2025 年 8 月 5 日。
(三)限售股上市流通明细清单
剩余限售
序 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量
股东名称 股数量
号 (股) 司总股本比例 (股)
(股)
南山集团
有限公司
合计 160,996,646 22.54% 160,996,646 -
本次限售股上市流通情况表:
序号 限售股类型 本次上市流通数量(股)
合计 / 160,996,646
六、股本变动结构表
单位:股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 160,996,646 -160,996,646 -
无限售条件的流通股 553,190,400 160,996,646 714,187,046
股份合计 714,187,046 - 714,187,046
七、中介机构核查意见
经核查,保荐人认为:本次非公开发行股票限售股份上市流通符合《上市公
司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;限售股份持有人严格履
行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺,本次限售股份申请上市流通的相
关信息披露真实、准确、完整。保荐人对恒通股份本次非公开发行限售股上市流
通事项无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于恒通物流股份有限公司非公开发
行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
孙 婕 郑文英
国信证券股份有限公司