中信建投证券股份有限公司
关于江苏蔚蓝锂芯集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江苏蔚蓝锂芯集团
股份有限公司（以下简称“蔚蓝锂芯”或“公司”）非公开发行 A 股股票的持续
督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证
券交易所股票上市规则（2025 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对蔚蓝锂芯本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具
体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2022〕394 号）批准，公司向特定对象非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 116,225,011 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人
民 币 21.51 元 ，募 集资 金 总 额 2,499,999,986.61 元 ， 减 除发 行 费用 人 民 币
承销商）中信建投证券股份有限公司已将扣除保荐费及承销费（含增值税）后的
募集资金 2,478,549,986.61 元划至公司指定账户。2022 年 6 月 29 日，经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）进行验资，并由其出具天健验〔2022〕6-43 号《江
苏蔚蓝锂芯股份有限公司验资报告》。
根据《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案》，以
及募集资金总额、发行费用情况，公司本次向特定对象发行股票募集资金扣除发
行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 以募集资金投入
序号 项目名称 总投资额 以募集资金投入
合计 - 515,000.00 247,768.59
注：公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为 247,768.59 万元，少于《江苏蔚蓝锂
芯股份有限公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案》的募集资金计划投资金额 250,000.00 万
元，因此根据募集资金净额情况进行调整，将拟以募集资金投入的补充流动资金金额由
根据公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金
用途的议案》，公司决定将原计划投入“高效新型锂离子电池产业化项目（二期）”
的募集资金变更投入“马来西亚锂电池项目”。
变更情况具体如下：
单位：万元
项目 项目名称 以募集资金投入 实施主体 实施地点
高效新型锂离子电池产业 天鹏锂能技术（淮
变更前 100,000.00 江苏省淮安市
化项目（二期） 安）有限公司
天鹏电源（马来西 马来西亚雪兰莪
变更后 马来西亚锂电池项目 100,000.00
亚）有限公司 州
二、募集资金存放和管理和使用情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运
作》等法律法规及规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、使用、审批、管理等事项做出了明确的规定。
为进一步规范募集资金的存储和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法
规及规范性文件的要求，公司及全资控股的江苏天鹏电源有限公司、天鹏锂能技
术（淮安）有限公司、天鹏电源（马来西亚）有限公司已分别在中国农业银行股
份有限公司张家港塘市支行、中国银行张家港塘市支行、招商银行苏州分行张家
港支行以及马来西亚中国银行吉隆坡分行开设募集资金专项账户用于募集资金
的存储和管理。
截至公告日，公司募集资金投资项目已累计投入 224,686.45 万元，鉴于项目
资金逐步投入，项目未使用的募集资金加上利息收入净额共计 28,953.43 万元，
全部存储于公司募集资金专户。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营
的情况下，公司拟利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益，
为公司及股东获取更多的回报。
（二）额度及期限
公司拟使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度
内可循环使用。使用期限自股东会审议通过之日起一年内有效。本次审议的闲置
募集资金现金管理事项，为公司使用闲置募集资金进行现金管理的最高控制额度。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资
金投资产品必须满足：1、安全性高，满足保本要求；2、流动性好，不影响募集
投资项目的正常进行。
拟投资的产品品种包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款或
大额存单等，持有期限不超过 12 个月。按项目资金需求采取不同期限的品种相
结合，确保不影响募集资金项目正常进行。上述投资产品不得用于质押。
（四）决议有效期
自公司股东会审议通过之日起一年之内有效。
（五）实施方式
在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。具体投资活动由财
务部门负责组织实施。
（六）收益分配方式
产品收益归公司所有。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制
尽管对闲置募集资金进行现金管理时选择的对象是低风险的投资产品，但金
融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。因此，实
际收益存在一定不确定性。同时也存在相关工作人员的操作及监控风险。
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
的方式，对公司购买理财产品业务进行重点审计和监督；
督与检查；
五、对上市公司的影响
财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，
履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的
正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和
股东谋取更多的投资回报。
六、履行的决策程序
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影
响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过人民币 3 亿元的
闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，在上
述额度内可循环使用。并授权公司管理层负责办理相关事宜，授权期限自股东会
审议通过之日起一年内有效。上述事项还需经公司股东会审议通过。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：蔚蓝锂芯使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要
的法律程序。该事项尚需提交公司股东会审议。
公司本次闲置募集资金使用计划符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的
规定。本次闲置募集资金使用计划有利于提高募集资金的使用效率，不会与募集
资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存
在变相改变募集资金用途和损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
综上所述，本保荐人对蔚蓝锂芯使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯集团股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨传霄 沈 谦
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
