证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2025-053
深圳和而泰智能控制股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月29日召开第
六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注
销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意对4名因
个人原因离职不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共
尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下：
一、 股权激励计划已履行的相关审议程序
议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关
议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭州）律师事务所就此事
项 出 具 了 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2022 年 12 月 2 日 登 载 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告文件。
励计划激励对象名单》，公示时间为2022年12月2日-2022年12月12日，公示期间内，公司
监事会未收到任何异议。2022年12月14日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊
登了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说
明》（2022-094）。
相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象在公司《2022
年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）公告前6个月内买卖公司股
票的情况进行了自查，并于2022年12月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了
《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2022-093）。
《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<2022年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司
山先生向全体股东公开征集了投票权，根据《公开征集委托投票权报告书》，截至本次
征集投票权的征集时间止，无股东向独立董事孙进山委托投票权，北京君合（杭州）律
师事务所就公司独立董事公开征集投票权相关事项出具了法律意见书。
议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向
时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单进行相应的调整，将激励
对象由278名调整为274名，并同意公司向274名激励对象授予限制性股票共计1,800万
股。公司监事会对调整后激励对象人员名单进行了核实，独立董事对此发表了同意的独
立意见，北京君合（杭州）律师事务所就此事项出具了法律意见书。
会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》，因公司已于2023年5月4日实
施完成2022年度权益分派，根据公司《激励计划》及相关规定，公司将本激励计划的股
票回购价格由7.91元/股调整为7.81元/股；同时，公司1名激励对象因个人原因离职而不
再符合激励条件，公司决定对上述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票共40,000股
进行回购注销，回购价格为7.81元/股。公司监事会对拟注销股份数量及人员名单进行了
核实，独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭州）律师事务所就此事项出
具了法律意见书。
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》
《关于修订<公司章程>并办理
工商变更登记的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的1名激励对象共40,000
股限制性股票，回购价格为7.81元/股，并同意因本次回购注销导致注册资本减少而对《公
司章程》相关条款进行修改。公司于2023年6月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-
次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》
《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，公司董事会同意对4名因个人原因离
职（含已离职或即将离职）而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解锁的限制性
股票共180,000股进行回购注销，回购价格为7.81元/股，并同意因本次回购注销导致注
册资本减少而对《公司章程》相关条款进行修改。北京君合（杭州）律师事务所就此事
项出具了法律意见书。
注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票暨减资的议案》
《关于变更注册资本并修订<公
司章程>的议案》，同意回购注销因离职而不符合激励条件的4名激励对象共180,000股限
制性股票，回购价格为7.81元/股，并同意因本次回购注销导致注册资本减少而对《公司
章程》相关条款进行修改。公司于2024年1月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊
（公告编号：2024-003）。
登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》
次会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性
股票暨减资的议案》，公司董事会同意根据相关规定调整回购价格，并对2名因故离世而
不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共23万股进行回购
注销。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公
司于2024年3月30日于巨潮资讯网披露的相关公告。
格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，公司股东大会
同意对2名因故离世而不再符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股
票 共 23 万 股 进 行 回 购 注 销 并 调 整 回 购 价 格 。 并 于 2024 年 4 月 20 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》
（公告编号：2024-044）。
次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，由于公司拟实施2023年度
权益分派，且在利润分配方案实施前公司实施了股份回购，导致公司实际参与权益分派
的股本基数发生变化，故公司董事会根据公司《激励计划》及相关规定、2022年第四次
临时股东大会的授权以及2023年度利润分配方案的审议及实施情况对限制性股票的回
购价格进行相应调整，调整后的回购价格为7.6594元/股。公司监事会以及北京君合（杭
州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司2024年4月20日于巨潮资讯网披露
的相关公告。
次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，由于公司在2023年度权益
分派实施前，继续进行股份回购，导致折算后的每股派息额发生变化。根据公司2023年
度权益分派实施方案，经公司2022年第四次临时股东大会授权，公司董事会同意根据公
司《激励计划》及相关规定，在公司2023年度权益分配实施完毕后，对尚未解除限售的
限制性股票回购价格做相应调整，调整后的回购价格为7.6593元/股。公司监事会以及北
京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司2024年5月6日于巨潮资
讯网披露的相关公告。
十次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的
议案》，公司董事会同意对9名因个人原因离职而不再符合激励条件的激励对象已授予但
尚未解除限售的限制性股票共35万股进行回购注销。公司监事会以及北京君合（杭州）
律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司2024年8月24日于巨潮资讯网披露的相
关公告。
购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》和《关于变更注册资本
并修订<公司章程>的议案》。同意公司对 9 名因个人原因离职而不再符合激励条件的激
励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 350,000 股进行回购注销，同时按照相关
规定办理减资手续。并于 2024 年 9 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了
《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-093）。
第二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨
减资的议案》，公司董事会同意对 3 名因个人原因离职而不再符合激励条件的激励对象
已授予但尚未解除限售的限制性股票共 11.20 万股进行回购注销。公司监事会以及北京
君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司 2024 年 12 月 17 日于巨
潮资讯网披露的相关公告。
回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》和《关于变更注册资
本并修订<公司章程>的议案》。同意对 3 名因个人原因离职而不再符合激励条件的激励
对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 11.20 万股进行回购注销，同时按照相关规
定办理减资手续。并于 2025 年 1 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了
《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-006）。
二十三次会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的
限制性股票暨减资的议案》，公司董事会同意根据相关规定调整回购价格；并对 9 名不
符合激励条件的激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共 27.40 万股进行回购注
销。公司监事会以及北京君合（杭州）律师事务所就此事项发表了意见。内容详见公司
购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》和《关于变
更注册资本并修订<公司章程>的议案》。同意对 9 名不符合激励条件的激励对象已授予
但尚未解除限售的限制性股票共 27.40 万股进行回购注销，同时按照相关规定办理减资
手续。并于 2025 年 5 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于回购注
销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-038）。
二、本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源
根据公司《激励计划》相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可
以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并
由公司按授予价格回购注销。”
鉴于公司4名激励对象因个人原因离职而不再具备激励资格。公司董事会同意公司
以自有资金回购注销上述4名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共11.20万
股，并提交股东大会审议。
本次回购注销的回购价格为7.5593元/股，本次回购注销限制性股票数量为11.20万
股，回购资金总额为846,641.60元，回购资金为公司自有资金。
三、本次限制性股票回购注销完成后公司股本变化情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由924,806,285股减至924,694,285股，公司股
本结构变动如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后（预计）
股份数量 比例 （+，-） 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （%）
一、限售条件流通股
/非流通股
高管锁定股 112,610,462 12.18 - 112,610,462 12.18
股权激励限售股 6,364,000 0.69 -112,000 6,252,000 10.68
二、无限售条件流通
股
三、总股本 924,806,285 100.00 -112,000 924,694,285 100.00
注：①因前次股份注销手续尚在办理中，故“本次变动前”的数据为前次注销完成后的预计数。
②“本次变动后”的数据以本次限制性股票注销登记完成后中国证券登记结算有限公司深圳分
公司出具的股本结构表为准。
③相关数据合计数与各分项数值之和不等系由四舍五入造成。
四、本次注销对公司的影响
除上述回购注销限制性股票对公司总股本的影响外，公司本次注回购注销限制性股
票，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，
也不会影响公司激励计划继续实施以及公司管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续
认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划中有 4 名激励对象因个人
原因离职，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2022 年限制性股
票激励计划（草案）》的相关规定，同意公司对其已获授予但尚未解除限售的限制性股
票共计 11.20 万股予以回购注销。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》
等相关法律、法规及公司 2022 年限制性股票激励计划的有关规定，注销程序符合相关
法律法规的要求，合法有效，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、律师出具的法律意见书
截至法律意见书出具日，公司本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》和《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次回购注销尚
需取得公司股东大会批准并履行相应的信息披露义务，本次回购注销尚需按照《中华人
民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件的规定办理减少注册资本和股份注销登记
等手续；公司本次回购注销的原因、数量符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》和《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。
七、备查文件
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董 事 会
二〇二五年七月二十九日
首页
微信公众号
证券之星APP
