公司简称：宁波精达 证券代码：603088
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
宁波精达成形装备股份有限公司
部分第三个解除限售期解除限售条件成就
相关事项
之
独立财务顾问报告
目 录
一、释义
数量的本公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定
的解除限售条件后，方可解除限售流通。
人员和核心骨干员工。
担保或偿还债务的期间。
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
需满足的条件。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由宁波精达提供，本激励
计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除限售事项所涉及的各方已向独
立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料
合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对
其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由
此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划相关事项对宁波精达股东是否公平、
合理，对股东的权益和宁波精达持续经营的影响发表意见，不构成对宁波精达
的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风
险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请宁波精达全体股东认真阅读宁波精达公开披露
的关于本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除限售事项的相关
信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对宁波精达全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解
除限售涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括宁
波精达公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、相关公司财务
报告等，并和宁波精达相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立
财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规
范性文件的要求，根据宁波精达提供的有关资料制作。
三、基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）宁波精达对本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除
限售事项所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除限售事项不
存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除限售事项涉
及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的授权与批准
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，关联董事已在审议相关事项时
回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<公司
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象
有关的任何异议。2022 年 5 月 11 日，公司监事会披露了《关于公司 2022 年限
制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对
象名单、授予价格和授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股
票的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，关联董事
已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监
事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的
议案》及《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个解
除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的
议案》及《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个解
除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决。
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次及
预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事已在审
议相关事项时回避表决。
综上，本独立财务顾问认为，宁波精达本激励计划首次及预留授予部分第
三个解除限售期解除限售相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办
法》及《宁波精达成形装备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定。
五、独立财务顾问意见
（一）限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个解
除限售期解除限售条件成就情况
根据《宁波精达成形装备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2022 年限制
性股票激励计划首次授予及预留的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件
已达成，具体情况如下：
（一）限售期已届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励计划首次授予及预留授予的
限制股票第三个解除限售时间自相应部分限制性股票授予登记完成之日起 36 个
月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成之日起 48 个月内的最
后一个交易日当日止，本激励计划首次及预留授予的限制性股票登记完成之日
均为 2022 年 7 月 14 日，公司本次激励计划首次及预留授予的限制性股票第三
个限售期于 2025 年 7 月 13 日届满。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足解除
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
限售条件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满足
解除限售条件。
适当人选；
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
理人员情形的；
（三）公司业绩考核要求
首次授予及预留授予的限制性股票第三个解除限售期业 经审计，公司 2024 年归属于上
绩考核目标如下。 市公司股东的扣非净利润且剔除
公司需满足下列两个条件之一： 股 份 支 付 费 用 为 160854015.70
以 2021 年净利润为基数，公司 2024 年净利润增长率不 元 ， 比 2021 年 增 长 120.92% ，
低于 30%； 其 中 24 年 股 份 支 付 金 额
以 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收入增长 3313228.83 元 。公 司 2024 年 营
率不低于 45%。 业收入为 817,536,753.80 元，同
注：1、“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所 比 2021 年增长率为 53.15%。综
审计的合并报表所载数据为计算依据。2、上述“净利润”指公司
上，公司层面的解除限售比例为
经审计合并报表的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润，且以剔除公司实施限制性股票激励计划产生的股份支付
费用的净利润为计算依据。
（四）激励对象个人层面考核
个人绩效考核结果共有 A、B、C、D 四档，根据以下考
核评级表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象 本次激励计划首次授予部分 78
实际解除限售的股份数量： 名激励对象考核结果均为 A，当
评价结果 A B C D 期个人层面解除限售比例为
个人层面 100%；预留授予部分 8 名激励
解除限售 100% 80% 60% 0
比例 对象考核结果均为 A，当期个人
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解 层面解除限售比例为 100%。
除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面标
准系数。
经核查，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，公司本
激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就。
（1）本次申请解除限售的首次授予的激励对象人数为 78 人，可解除限售
的限制性股票数量为 214.9560 万股，占公司目前股本总额的 0.43%。具体情况
如下：
本次解除
本次可解除
已获授限制 限售数量
限售限制性
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 占已获授
股票数量
（万股） 限制性股
（万股）
票比例
核心骨干员工（74 人） 602.1120 180.6336 30.00%
合计 716.5200 214.9560 30.00%
（2）本次申请解除限售的预留授予的激励对象人数为 8 人，可解除限售的
限制性股票数量为 12.9192 万股，占公司目前股本总额的 0.03%。具体情况如下：
本次可解除限售限 本次解除限售数
已获授限制性股票数
类别 制性股票数量（万 量占已获授限制
量（万股）
股） 性股票比例
核心骨干员工（8 人） 43.0640 12.9192 30.00%
合计 43.0640 12.9192 30.00%
综上，本次可解除限售的人数共计 86 人，可解除限售的限制性股票共
（二）结论性意见
综上，本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，宁波精达
成形装备股份有限公司和本次解除限售的激励对象均符合《激励计划（草案）》
规定的解除限售所必须满足的条件，本次解除限售事项已取得必要的批准和授
权，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，不存
在损害上市公司及全体股东利益的情形。
六、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
（二）咨询方式
单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
经 办 人： 鲁红
联系电话：021-52583137
传 真：021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮 编：200052
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于宁波精
达成形装备股份有限公司 2022 年限制性股票首次及预留授予部分第三个解除限
售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：鲁红
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