证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-057
三一重工股份有限公司
关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 2022 年限制性股票回购价格：由 9.28 元/股调整为 8.92 元/股
届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议，审议通过《关于调整 2022 年
限制性股票激励计划回购价格的议案》。
一、2022 年限制性股票激励计划已履行的程序
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事已就相关议案回避表决，独
立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核查<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行
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了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查
并对公示情况进行了说明。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》
，关联股东已就相关议案回避表决。
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》，关联
董事已回避表决，独立董事发表了同意的独立意见。
出具的《证券变更登记证明》，此次授予的 2,238.6250 万股限制性股票已于 2022
年 9 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
第十四次会议，并于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第四次临时股东大会,审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 8 名离职激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计 86.185 万股，并依据相关法律规定履行了通
知债权人程序，2023 年 11 月 15 日完成本次回购注销。
第十八次会议，并于2024年5月24日召开2023年年度股东大会,审议通过《关于回
购注销部分限制性股票的议案》：鉴于公司2023年度业绩考核指标未达到公司激励
计划规定的解锁条件，公司拟注销激励对象2022年已获授但未解锁的第一期限制
性股票共计10,762,200 股，并根据公司2022年年度利润分配情况（每股分派现金
红利0.16元），将尚未解除限售的限制性股票的回购价格由9.66元/股调整为9.50
元/股。
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第十九次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格的议
案》，根据公司2023年年度利润分配情况（每股分派现金红利0.22元），将尚未解
除限售的限制性股票的回购价格由9.50元/股调整为9.28元/股。
计10,762,200 股股票的注销。
会第二十五次会议，并于2025年5月9日召开2024年年度股东会,审议通过《关于回
购注销部分限制性股票的议案》：鉴于公司部分激励对象因离职、个人绩效考核不
合格的原因，其已获授但尚未解除限售的合计 58.8万股限制性股票不得解除限
售，由公司回购注销。
次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同
意根据公司2024年年度利润分配情况（每股分配现金红利0.36元），将尚未解除限
售的限制性股票的回购价格由9.28元/股调整为8.92元/股。
二、限制性股票回购价格调整事由和调整结果
（一）调整事由
预案》, 公司本次利润分配以公告实施2024年年度利润分配的股权登记日当天的
总股本，在扣除回购专用账户中的回购股份数后为基数，向股权登记日在册全体
股东每10股派发3.60元现金红利（含税）。
上述利润分配方案已于2025年6月11日实施完毕, 具体内容详见公司2025年6
月4 日披露在上海证券交易所网站的《2024年年度权益分派实施公告》。
（二）调整情况
根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计
划（草案）》的规定，限制性股票回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转
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增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公
司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调
整。
其中，派发现金股利时限制性股票价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的每股限制性股票回购价格。
根据公式计算得出：
（ 1 ） 公 司 2022 年 未 解 除 限 售 的 限 制 性 股 票 调 整 后 的 的 回 购 价 格
=9.28-0.36=8.92元/股。
根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会通过即可，无需股东会审议。
四、本次价格调整对公司的影响
本次对公司 2022 年限制性股票回购价格进行调整不会对公司财务状况和经营
成果产生实质性影响。
五、监事会意见
监事会认为：公司 2024 年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据 2022 年
第三次临时股东大会的授权对公司 2022 年限制性股票激励计划回购价格进行调
整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2022 年限制
性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、湖南启元律师事务所出具的法律意见
截至本法律意见书出具日，公司本次回购价格调整已经取得现阶段必要的批
准与授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》
的相关规定；本次回购价格调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以
及《激励计划（草案）》的相关规定。
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特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
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