久祺股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为促进久祺股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作,充分行使
董事会秘书的职能,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定
本细则。
第二条 公司设立董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董
事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事
会秘书。公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并
不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财税、法律、金融、企业管理
等专业知识，具有良好的个人品德和职业道德。
第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）存在《公司法》第一百七十八条规定情形的；
（二）被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
的市场禁入措施，期限尚未届满；
（ 三 ）被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 、高
级管理人员，期限尚未届满；
（四）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（五）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形；
（七）法律、法规规定的不能担任董事会秘书的其他情形。
第三章 职 责
第 五 条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相
应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利
益。
第 六 条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与监管机构、
股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄漏时，及时
向证券交易所报告并公告；
（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交
易所所有问询；
（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和证券交易所
其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、证券交易所相关规定及
公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规
定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；
（八）《公司法》《证券法》以及中国证监会和证券交易所要求履行的其他
职责。
第 七 条 公司应当建立相应的工作制度,为董事会秘书履行职责提供便利
条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董
事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时,可以直接向有关
部门报告。
第八条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出
时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第四章 任免程序
第九条 董事会秘书由公司董事长推荐，由董事会聘任。
第十条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日
起一个月内终止对其的聘任：
（一）出现本细则第四条所规定的情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重大损失；
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程、证券
交易所有关规定的行为，给公司或股东造成重大损失的。
第十一条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，将有关档案文件、
正在办理或待办理事项，在公司董事会审计委员会的监督下移交。
第十二条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公
司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘
书的职责。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职
责。
第五章 附则
第十三条 本细则未尽事宜,按有关法律、法规、规章和公司章程规定执行。
第十四条 本细则由公司董事会根据有关法律、法规和规则的修订进行修改，
并由董事会负责解释。
第 十 五 条 本细则经公司董事会通过审议批准后生效，修改亦同。本细则
与国家有关部门机构日后颁布的法律、法规及规章相抵触时，以国家有关部门或
机构日后颁布的法律、法规及规章为准。
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