上海能辉科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓
与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等有关法律、法规、规章和《上海能辉科技股份有限公司公司章程》（
以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制
度。
第二条 公司和其他信息披露义务人在定期报告、临时报告暂缓、豁免披露
按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规
定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平
地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不
得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防
止暂缓或豁免披露的信息泄露，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项
的事后监管。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保
持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理
第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息
涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（
以下统称“国家秘密”），依法豁免披露。
第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信
息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不
得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披
露的信息不违反国家保密规定。
第八条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密
商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露
的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可
能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部
分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报
告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内
部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十一条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中
有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为
商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券
的情况等。
第十二条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季
度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司
注册地监管局和证券交易所。
第三章 暂缓、豁免披露信息的内部管理程序
第十三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事
项，履行内部审核程序后实施。
第十四条 信息披露暂缓、豁免业务由公司董事会统一领导和管理，董事
会秘书负责组织和协调，公司董事会办公室协助董事会秘书办理信息披露暂缓、
豁免的具体事务。
第十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露本制度第二章规定的
信息时，需事先履行以下内部审批程序：
（一）相关业务部门、子公司或其他信息披露义务人应当及时准备暂缓、
豁免披露事项的相关书面资料，并附相关事项资料和有关知情人签署的保密承
诺，报送公司董事会办公室，并对其真实性、准确性、完整性和及时性负责；
（二）公司董事会办公室负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂
缓、豁免披露的条件进行审核，并提交公司董事会秘书；
（三）公司董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进行复核，并签署意见；
（四）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定，并签署
意见。
第十六条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记
以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者
临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、
临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者
关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还
应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、
披露对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十七条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入档，
董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
第四章 附则
第十八条 本制度自董事会决议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司
章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修
订，报董事会审议通过。
第二十条 本制度由公司董事会负责解释与修订。
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