第一章 总 则
第一条 为规范大连热电股份有限公司（以下简称“公司”）重
大事项报告工作的管理，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和
有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时，确保公司
规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》
《上
市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件和公司《章程》
《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发
生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或投资人的投资决策产
生较大影响的情形或事件（以下简称“重大事项”）时，按照本制度
规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称“报告义务人”），
应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的信息传递制
度。 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司以及公司能够
对其实施重大影响的参股公司。
第三条 本制度所称“报告义务人”包括但不限于：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门负责人、各分子公司负责人；
（三）公司控股股东和实际控制人、持有公司 5%以上股份的股
东；
（四）依照法律、法规和规范性文件的规定，在出现、发生或即
将发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。
第四条 公司董事会统一领导和管理重大事项内部报告工作，董
事长全面负责公司的重大事项内部报告工作，董事会秘书具体组织和
协调公司的重大事项的内部报告工作。公司各部门负责人、各分公司、
子公司总经理负责本部门或公司的重大事项报告工作。公司各部门、
各分公司、子公司应当指定一名管理人员，具体组织和协调本公司的
重大事项报告工作。 公司董事会办公室是公司重大事项内部报告工
作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关工作。
第二章 重大事项的范围和内容
第五条 公司在发生或即将发生以下情形时，报告义务人应及时、
准确、真实、完整地向公司董事会报告。
重大事项包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）重大交易事项
售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置
换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内）；
（二）关联交易及对外担保事项
上的关联交易；
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0. 5％以上的关联交易。
在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，应当累计计
算。
（三）重大诉讼和仲裁事项
并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的；
董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响，或者上海证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股
东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼。
（四）重大风险事项
令关闭；
债权未提取足额坏账准备；
事处罚；
有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
况。
（五）重大变更事项
主要办公地址和联系电话等；
控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
变动；
价格,原材料采购价格和生产组织方式发生重大变化等)；
影响；
影响；
管或者设定信托；
发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事
项；
（六）其他重大事件
项；
能依法承担重大损害赔偿责任；
第六条 对于无法判断其重要性的各种事项， 报告义务人应及时
向董事会秘书进行咨询，咨询该重大事项是否符合上市公司规范运作
的法规和政策及审批、信息披露等相关事宜。
第七条 董事会秘书接到咨询后，应根据《上海证券交易所股票
上市规则》等相关规定， 判断该重大事项是否符合上市公司规范运
作的法规和政策、是否需要审批、信息披露。董事会秘书应将咨询结
果回复报告义务人。需要履行信息披露义务的事项，董事会秘书应及
时向董事长、总经理汇报。需要履行审批程序的事项，董事会秘书应
协调公司相关各方积极拟定相关议案，以提交董事会或股东会审批。
第八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当在第一
时间（不超过一个工作日）将相关信息通过公司董事会秘书报告公司
董事会，提供相关文件资料，并持续向公司通报进程：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
（五） 控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司
股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的 1%时；
（六）控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时：
控制的比例差额少于 5%时。
（七）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。出现上述第
（六）条情形时，控股股东、实际控制人在公告前应当停止出售股份。
相关信息依法披露前，已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出
现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地配合公司
公告。
第三章 重大事项内部报告的程序
第九条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉本
制度第二章所述重大事项的当日，以电话、传真或邮件等方式向公司
主要领导以及公司董事会秘书通告有关情况，并同时将与重大事项有
关的书面文件原件报送公司证券部门。
公司董事会秘书在知悉公司有关人员上报的重大事项后，应及时
向公司董事长报告。
第十条 公司董事会办公室在收到重大事项报告后，有权随时向
报告义务人询问、调查有关情况和信息，相关人员应当及时给予回复、
提供相关资料、确认或澄清有关事实。公司董事会办公室应及时进行
分析和判断，将需要披露的重大事项及时汇报公司董事会秘书，由其
提请公司董事长向董事会报告。对涉及信息披露义务的事项，董事会
办公室应及时提出信息披露预案；对要求履行会议审议程序的事项，
应按公司《章程》规定及时向全体董事、股东发出临时会议通知。
第十一条 以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对
公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重大事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见、相关决议；
（六）公司董事长、董事会秘书或报告义务人认为与事项密切相
关的其他重要材料。
第十二条 董事会办公室负责回答社会公众投资者、机构投资者
及新闻媒体咨询（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以
及信息披露的管理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进
行合规性审核以及根据重大事项的进展情况履行持续报告义务。
第十三条 公司董事会按照相关法律、法规、规范性文件的有关
规定，对上报的重大信息进行分析判断，及时履行相关审议程序和信
息披露义务。
未经公司董事长或董事会授权，公司各部门、控股子公司和其他
信息知情人不得代表公司对外进行信息披露。
第四章 重大事项内部报告的责任与处罚
第十四条 公司各部门、子公司均应严格遵守本制度规定。发生
上述应上报事项而未及时上报的，公司将追究事项报告义务人的责
任；已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批评、警
告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任。
第五章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件
及公司《章程》《信息披露事务管理办法》规定执行。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
首页
微信公众号
证券之星APP
