国旅文化投资集团股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
（2025 年修订）
第一章 总则
第一条 为加强国旅文化投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息管理，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄
漏内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律法规以及《国旅文化投资集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《信息披露事
务管理制度》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 公司董事会应当按照中国证监会、上海证券交易所相关规则要求
及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确
和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、
准确和完整签署书面确认意见。
第三条 未经董事会批准，公司任何部门或个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、光盘等
涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报
道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司负
责人都应做好内幕信息的保密工作，不得泄漏内幕信息，不得进行内幕信息交
易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会秘书处为公
司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
第六条 董事会秘书及董事会秘书处统一负责公司作为上市公司对监管机
构、新闻媒体、股东的接待、咨询、质询和服务工作，综合部对监管机构、新
闻媒体等事务负有配合义务。
第二章 内幕信息及其范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第八条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者
总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）《证券法》第八十一条第二款所列重大事件；
（十三）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第九条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的
有关人员。内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第十条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内
幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上
海证券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生本
制度第十三条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级
管理人员（如有）；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节
的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父
母。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕
信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。
第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报
告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，
公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司发生下列事项的，应当按照规定报送内幕信息知情人档案
信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的市场价格有重大影响的事项。
第十四条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环
节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签
署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第十五条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录，并于 5 个交易日内交董事会秘书处备案。董事会
秘书处有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十六条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会
秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券交
易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备
忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次
披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事
项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重
组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价
等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕
信息知情人档案。
第十八条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报
送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情
人档案。
第十九条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当
出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，
并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
第二十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政
部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公
司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第二十二条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、中介服务机
构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
第五章 内幕信息保密管理及责任追究
第二十三条 公司及相关信息披露义务人和其他内幕信息知情人在信息披
露前，应当将信息的知情人控制在最小范围内。
第二十四条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十五条 内幕信息知情人在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露
内幕信息、买卖或者建议他人公司股票及其衍生品种。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持有公司股份及其变动的
管理，应适用中国证监会、上海证券交易所相关规则规定。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度，擅自泄露内幕信息，或由于失
职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人
员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处分以及适
当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交易所等监管部门另有处分的，可以合
并处罚。
第二十八条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，给公
司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 公司董事、监事或高级管理人员有利用内幕信息违规买卖本
公司股份行为的，其责任处罚适用中国证监会、上海证券交易所相关规则规定。
第三十条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄
露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知
情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及
处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和上海证券交易所。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按国家有关法律、法
规以及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效、实施。
附件：《国旅文化投资集团股份有限公司内幕信息知情人登记表》《重大事项进
程备忘录》
国旅文化投资集团股份有限公司
二〇二五年七月二十三日
附件：
国旅文化投资集团股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息知情人登记表
证券简称
证券代码
业务类型
报送日期
(YYYY-MM-
DD)
首次信息披
露日期
(YYYY-MM-
DD)
完整交易进
程备忘录
知
自然人姓 所在 职 证 证 知情 知悉 知悉 知悉 登记时
情 知情日期 亲属 登
名/法人名 单位 务/ 件 件 人联 内幕 内幕 内幕 间 备
知情人类型 人 (YYYY-MM- 关系 记
称/政府部 /部 岗 类 号 系电 信息 信息 信息 (YYYY- 注
身 DD) 名称 人
门名称 门 位 型 码 话 地点 方式 阶段 MM-DD)
份
附件：重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
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