亿阳信通股份有限公司
董事会秘书工作制度
（2025 年 7 月修订）
亿阳信通 公司治理文件
目 录
董事会秘书工作制度 -1-
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第一章 总则
第一条 为了提高亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，
明确董事会秘书职责权限，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，保
证董事会秘书依法行使职权、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文
件，以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。
第二条 公司设立董事会秘书一人，董事会秘书为公司高级管理人员，对公
司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）之间
的指定联络人。公司仅授权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义
办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事会秘书应
遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定，承担高级管理人员
的有关法律责任。
第四条 公司设证券事务部，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书分管证
券事务部。
第二章 董事会秘书的选任
第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会批准聘任或解聘。
公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下必要条件：
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第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
员的情形；
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上交所
提交以下材料：
件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的
资料。
第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
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重大损失。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公
告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所提交个
人陈述报告。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或
高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书履职
第十二条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
中介机构、媒体等之间的信息沟通；
管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
报告并披露；
问询；
协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
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切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；
第十三条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
第十四条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。
第十五条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
第十六条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十七条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高
级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
第十八条 公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉
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义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做
出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上交所和证监局报告。
第十九条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交所要求履
行的其他职责。
第二十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责
人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第二十一条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。
第二十二条 公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十三条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上交所报告。
第二十四条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行
为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第二十五条 公司董事会应当聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履行
职责。
董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第七条执行。
第四章 董事会秘书的培训
第二十六条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上交所认
可的资格培训，培训时间原则上应不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训
合格证书。
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第二十七条 公司董事会秘书原则上应每两年至少参加一次由上交所举办的
董事会秘书后续培训。
董事会秘书如被上交所通报批评以及年度考核不合格，应参加上交所举办的
最近一期董事会秘书后续培训。
第五章 附则
第二十八条 本工作制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。
第二十九条 本工作制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规章、规范性
文件以及《公司章程》的规定执行；本工作制度内容今后与之不一致或相抵触时，
按有关的新规定执行。
第三十条 本工作制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本工作制度自董事会审议通过之日起施行，之前公司发布的规
章制度内容，如有与本制度内容不符的，以本制度规定的内容为准。
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