中泰证券股份有限公司
关于北京海博思创科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为北京海博
思创科技股份有限公司（以下简称“海博思创”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行网下
配售限售股上市流通事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2024年12月19日出具的《关于同意北京海博
思创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2024〕1869
号），北京海博思创科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民
币普通股44,432,537股，并于2025年1月27日在上海证券交易所科创板上市。公司
首次公开发行股票完成后，总股本为177,730,148股，其中有限售条件流通股
司总股本的20.06%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京海博思创科技股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。上述股份锁定期为自
公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，现锁定期即将届满，该部分限售股
将于2025年7月28日上市流通（原定上市流通日2025年7月27日为非交易日，故顺
延至2025年7月28日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）公司首次公开发行股票完成后，总股本为177,730,148股，其中有限售
条件流通股142,080,723股，无限售条件流通股35,649,425股。
（二）2025年4月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划第一个行权期行
权条件成就的议案》。符合行权条件的84名激励对象实际行权数量为2,362,344
股，因行权所获股票自行权日起3年内不得减持。行权完成后，公司总股本由
售条件流通股35,649,425股。具体内容详见公司于2025年5月20日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京海博思创科技股份有限公司关于公司2022
年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：
除上述情形外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未
发生其他导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，该部分网下
配售限售股采用比例限售方式，各配售对象承诺所获配股票的10%（向上取整计
算）限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。除上述承诺外，
本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺
，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2,284,129股，限售期为自公司首次公开
发行股票上市之日起6个月。
（二）本次上市流通日期为2025年7月28日（原定上市流通日2025年7月27
日为非交易日，故顺延至2025年7月28日）。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股占
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
号 股东名称 公司总股本比
数量（股） 数量（股） 数量（股）
例
首次公开发行网下配售
限售股的持有者
合计 2,284,129 1.27% 2,284,129 0
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于2025年1月20日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京海博思创科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 2,284,129
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《
上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定要求。公司对本次限售股份上
市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事
项无异议。
（以下无正文）
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