北京首创生态环保集团股份有限公司
董事会秘书工作办法
第一章 总则
第一条 为规范北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“
《证券法》”）、
《上市公司治理准则》
（以下简称“《治理准则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、规范性文件以及《北京首创生态环保集团股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的相关规定，制订本办法。
第二条 董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指定联络人，是公司
董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章
程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。董事会秘书应忠
实、勤勉地履行职责。
第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、其他高级管
理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职
责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第四条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，公司董事会办公
室在董事会秘书的领导下开展工作。
第二章 任职资格
第五条 董事会秘书应具备以下条件：
（一） 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章
制度，能够忠诚、勤勉地履行职责；
（二） 具备履行职务所必需的财务、法律、管理等方面的知识；
（三） 具备履行职责所必需的工作经验；
（四） 参加上海证券交易所组织的专业培训并通过资格考试，取得相应的
资格证书。
第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一） 根据《公司法》等法律法规、
《公司章程》及其他有关规定，不得担
任董事和高级管理人员的情形；
（二） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和高级管理人
员，期限尚未届满；
（五） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事和高级管理人员的证券市
场禁入措施，期限尚未届满；
（六） 法律法规、上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 主要职责及工作规程
第七条 董事会秘书协助公司董事会加强公司治理机制建设及规范运作，包
括：
（一）组织筹备公司董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议，参加股
东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责会议记录工作并签字，负
责股东会和董事会的文件保管；
（二）确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。参加组织董
事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有
关委员会的日常工作；
（三）建立健全公司内部控制制度；
（四）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（五）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（六）积极推动公司承担社会责任。
第八条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一） 负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构以及
媒体之间的沟通和联络,保证上海证券交易所可以随时与其取得工作联系；
（二） 准备和递交国家有关部门要求的公司董事会和股东会出具的报告和
文件；
（三） 制定并完善信息披露管理制度；
（四） 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各
方及有关人员履行信息披露义务并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和
临时报告的披露工作；
（五） 列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事会秘书提
供信息披露所需要的资料和信息，公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见；
（六） 负责公司内幕知情人登记报备工作；
（七） 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事
会及时披露或澄清，督促证券交易所问询的回复；
（八） 负责公司未公开重大信息的保密工作，制定保密措施，促使公司董
事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在信息泄露
时，及时采取补救措施并向上海证券交易所和证券监管机构报告。
第九条 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，负责公司投资者关系管理
事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。包括：
（一）拟定投资者关系管理规章制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动，接待投资者来访；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析股东和潜在投资者的数量、构成及变动情况，建立投资者名
册；
（八）持续关注投资者及媒体的意见、建议、投诉和报道等各类信息并及时
反馈给公司董事会及管理层；
（九）及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看法及建议；
（十）编制面向资本市场的公司路演材料；
（十一）建立并维护与监管部门、行业协会、财经媒体以及其他上市公司和
相关机构之间良好的公共关系；
（十二）在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境
重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维
护公司的公共形象。
第十条 董事会秘书负责公司股票及其衍生品变动管理事务，包括：
（一） 保管公司股东持股资料；
（二） 办理公司限售股相关事项；
（三） 督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相
关规定；
（四） 其他公司股票管理事项。
第十一条 董事会秘书协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹
划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第十二条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事和高级管
理人员及其他相关人员进行相关法律、行政法规、上市规则及相关规定的培训，
协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
督促董事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公司章
程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或者可
能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告。
第十三条 董事会秘书应提示公司董事、其它高级管理人员履行忠实、勤勉
义务。如知悉公司董事和其它高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其
他规范性文件、上市规则、上海证券交易所其他规定和《公司章程》，作出或可
能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所及有关部门反映。
第十四条 如遇监管部门对公司的问询函，董事会秘书应当协调相关部门准
备资料回答问题，完成后进行审核。
第十五条 董事会秘书应当遵守《公司法》、中国证监会、上海证券交易所
和《公司章程》规定的职责，承担公司高级管理人员的责任和义务，不得利用职
权为自己或他人谋取利益。
第十六条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门
和人员及时提供相关资料和信息。
第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 公司董事会秘书应当承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义
务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当
履行保密的范围。
第十九条 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加上海证券交易所组织
的后续培训，原则上每年至少参加一次。被上海证券交易所通报批评，应参加该
所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第四章 聘任与解聘
第二十条 公司董事会召开董事会聘任董事会秘书，应当及时公告并向上海
证券交易所备案并提交以下文件：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合交易所规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更
后的资料。
第二十一条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将
其解聘。解聘董事会秘书时，公司董事会应当同时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第二十二条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务
代表应当代为行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
其职责所负有的责任。
证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书资格培训合格证书，并
参加后续培训。公司聘任证券事务代表应按照第 20 条规定对外公告并向证券交
易所备案相关文件。
第二十三条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会将在相关事实发
生之日起一个月内终止对其聘任：
（一）在履行职责时出现重大错误和疏漏，给公司、投资者造成重大损失的；
（二）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、
投资者造成重大损失的；
（三）连续三个月以上不能履行职责；
（四）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
（五）本制度第六条规定的任何一种情形。
第二十四条 董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事会
秘书离职后三个月内正式聘任新的董事会秘书。
董事会秘书被解聘或辞职离任的,应当办理有关档案文件、具体工作的移交
手续。
第二十五条 董事会秘书辞职后未完成前条所述报告和公告义务的，或者
未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书的责任。
第二十六条 董事会秘书空缺期间，公司应当在 3 个月内聘任新的董事会
秘书。并应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，报上
海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司董事会指定代行董事会
秘书职责的人员之前，董事长应当代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 考核与奖惩
第二十七条 董事会秘书应根据有关监管要求定期参加监管机构组织的
培训，提交履职报告，并接受考核。
第二十八条 按照《公司章程》规定，董事会秘书的薪酬、考核和奖惩情
况由董事会薪酬与考核委员会按照公司高级管理人员相关情况确定，报董事会批
准。
第六章 附则
第二十九条 本制度由公司董事会授权董事会办公室在责权范围内负责
解释。
第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行。原《北京首创
股份有限公司董事会秘书工作制度》同步废止。
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