证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-046
深圳市索菱实业股份有限公司
关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予部分股票期权第一个行权期采取自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 股票期权简称：索菱 JLC3, 股票期权代码：037418
? 本次符合股票期权行权条件的激励对象为 4 人，可行权数量为 45 万份，
行权价格为 5.19 元/份。
? 本次行权采用自主行权模式。
? 根据行权手续办理的实际情况，本次激励计划首次授予部分第一个行权
期实际行权期限为 2025 年 7 月 21 日-2026 年 3 月 20 日。
? 首次授予部分第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具
备上市条件。
深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 17 日召
开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除
限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。董事会认为《2023 年限制性股
票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）首
次授予部分第一个行权期行权条件已满足，同意为符合行权条件的 4 名激励对象
办理行权手续，可行权数量为 45 万份，行权价格为 5.19 元/份。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。
自 2025 年 7 月 21 日起，公司激励对象可以在实际可行权期间内的可行权日
通过承办券商股票交易系统进行自主行权。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
过《关于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计
划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司
司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及
《关于核查<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名
单>的议案》。
征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司 2023 年第三次临时
股东大会审议的公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全
体股东征集表决权。
姓名及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟
激励对象提出的任何异议。2023 年 11 月 2 日，公司披露了《监事会关于 2023
年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》。
通过《关于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励
计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司
披露了《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。
监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票
期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票
与股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关事项已经
薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
事会第十八次会议，审议通过了《关于注销 2023 年限制性股票与股票期权激励
计划部分股票期权的议案》《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次
授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议
案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次事项进行
核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。
二、董事会对首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
根据《激励计划》的相关规定，首次授予部分的股票期权第一个行权期为“自
股票期权首次授予之日起 16 个月后的首个交易日起至股票期权首次授予之日起
为 2023 年 11 月 22 日。截至本公告披露日，首次授予部分第一个等待期已经届
满。
可行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生上述情况，满足可行
权条件
开承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生以下任一情形：
选；
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 可行权条件
情形的；
上市公司层面业绩考核要求 业绩考核指标达成情况：
首次授予权益第一个行权期业绩考核目标如下： 根据公司 2024 年年度报告显示，
业绩考核指标 公司 2024 年营业收入 （剔除关联
需同时满足以下条件： 交易后）为 1,369,524,616.13
第一个行权期 年营业收入增长率不低于 40%； 交 易 后 营 业 收 入
利润水平且不得为负。
注：上述“营业收入”指经审计的剔除关联交易部分的上
市公司的营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公司股 净利润为 60,067,614.66 元，不
东的净利润。 低于 2023 年归属于上市公司股
东的净利润。
公司层面业绩考核达标，满足可
行权条件。
个人层面绩效考核要求 首次授予股票期权的 7 名激励对
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关 象中，3 名激励对象因离职而不
符合激励对象资格，已不符合行
制度实施。激励对象个人绩效考核结果分为“合格”与
权条件，公司已注销其已获授但
“不合格”两个等级，具体如下： 尚未行权的 65 万份股票期权，
该事项已经第五届董事会第二十
考评结果 合格 不合格
次会议审议通过；其他仍然在职
个人层面行权比例
（N）
在公司层面业绩考核指标达成的前提下，若激励对象 层面绩效考核结果为“合格”，
个人层面行权比例为 100%。
个人绩效考核结果达到“合格”，则激励对象对应考核当
年的股票期权可全部行权；若激励对象个人绩效考核结果
为“不合格”，则激励对象对应考核当年的股票期权不得
行权，由公司注销。
综上所述，董事会认为公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授
予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，并同意根据公司 2023 年第三次临
时股东大会对董事会的相关授权，为符合行权条件的激励对象办理行权事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
除首次授予获授股票期权的 3 名激励对象因离职等原因不符合激励对象资
格，公司注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 65 万份外，本次股票期权激
励计划首次授予部分第一个行权期行权情况与公司 2023 年第三次临时股东大会
审议通过的激励计划及已披露的相关内容一致。
四、本激励计划首次授予股票期权第一个行权期的安排
的股票期权为 45 万份。
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或
缩股等事项，股权期权的可行权数量将进行相应调整。
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
配股或缩股等事项，股权期权行权价格将进行相应调整。
（T+2）日上市交易。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟定期报
告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
本次可行
获授股票期 本次可行权 剩余尚未行 本次可行权
权数量占
姓名 职务 权的数量 数量（万 权的数量 数量占目前
其获授数
(万份) 份） （万份） 总股本比例
量比例
易建国 副总裁 20 10 10 50% 0.01%
核心管理及技术（业
务）骨干人员(3 人)
首次授予部分合计 90 45 45 50% 0.05%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月无买卖公司股票的情
况。
六、本次股票期权行权的实施对公司的影响
本次可行权股票如果全部行权，公司股本将增加 450,000 股，股本结构变
动将如下表所示：
本次行权前 本次全部行权后
股份性质 股份数量 股份数量
比例（%） 比例（%）
（股） （股）
一、限售条件流通股/
非流通股
高管锁定股 1,770,600 0.21 1,845,600 0.21
二、无限售条件流通
股
三、总股本 861,799,824 100.00 862,249,824 100.00
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不
会发生变化。本次股权激励第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条
件。
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等
待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的
规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 861,799,824 股
增加至 862,249,824 股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体
影响以经会计师事务所审计的数据为准。
七、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。根据股票
期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权
模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会
对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
八、不符合条件的股票期权处理方式
符合行权条件的激励对象必须在本激励计划规定的行权期内行权，在行权期
结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权
自动失效，由公司注销。
九、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。本
次行权激励对象应缴纳的个人所得税由激励对象自行承担，所得税的缴纳由公
司代扣代缴。
十、其他说明
时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励
对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供
的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
十一、备查文件
解除限售条件成就、首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就及注销
部分股票期权事项的法律意见书》。
特此公告。
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