卧龙电气驱动集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理办法
第一章 总则
第一条 为规范卧龙电气驱动集团股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相
关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）《上市
公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》
（以下简称“《监管指引 2 号》”）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》，以及
《卧龙电气驱动集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，制定本办法。
第二条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地
披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实
施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《监管指引 2 号》中规定的暂
缓、豁免情形的，公司自行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受证券交易所对有关
信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第四条 本办法适用于公司各部门、分公司及子公司。
第二章 适用情形与条件
第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
信息，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及
投资者利益或者误导投资者的，可以暂缓或者豁免披露该信息。
第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下
统称国家秘密），依法豁免披露。
第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披
露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信
息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第八条 本办法所称商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规
章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人
采取保密措施的技术信息和经营信息。
本办法所称国家秘密，是指国家有关保密的法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知
悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信
息。
第九条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可
以暂缓或者豁免披露：
（一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二） 属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三） 披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情
形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二） 有关信息难以保密；
（三） 有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十一条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十二条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有
关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业
秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况
等。
第十三条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入
档，董事长签字确认。上市公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于
十年。
第三章 申请与审批
第十四条 公司应当审慎确定该信息是否属于信息披露暂缓、豁免事项，并
采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露；对于不符合暂缓、豁免披露条件
的信息，应当及时披露。
第十五条 暂缓或豁免披露的内部审批流程：
（一） 发生本办法所述的暂缓或豁免披露的事项时，公司各部门、分支机构
及子公司有责任和义务立即将相关信息告知证券事务管理部门；
（二） 董事会办公室信息披露负责人员对可能需要暂缓或豁免披露的信息进
行审核后，提交给董事会秘书审核；
（三） 经公司决定拟披露信息系暂缓、豁免披露事项的，由董事会秘书负责
登记，并经董事长签字确认后，由董事会办公室归档保管。
第十六条 董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二） 暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三） 暂缓披露的期限；
（四） 暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五） 相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
（六） 暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，确保上述人员和其他
可能接触拟暂缓、豁免披露信息的人员严格遵守保密义务，不得利用该等信息进
行任何内幕交易。
第十七条 由于有关人员失职，违反本办法规定，给公司造成严重影响和损
失的，公司有权根据相关规章制度进行处理。
第四章 附则
第十八条 本办法未尽事宜，依照有关法律法规、《上市规则》、公司股票上
市地证券监管机构的其他规定以及《公司章程》的有关规定执行。本办法的相关
规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、《上市规则》、公司上市地证券监管机
构的其他规定以及《公司章程》相抵触，则应根据有关法律法规、《上市规则》、
公司上市地证券监管机构的其他规定以及现行《公司章程》或修订后的《公司章
程》的规定执行。
第十九条 本制度由公司董事会根据有关法律、法规及规范性文件的规定进
行修改并负责解释。
第二十条 本制度由董事会审议通过之日起生效并施行。
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