广东赛微微电子股份有限公司
董事、高级管理人员及核心技术人员
所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》
（以下简称“
《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”
）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、法规、规范性文件以及《广东赛微微电子股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际
情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员和核心技术人员所持本
公司股份及其变动的管理。
第三条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书以及《公司章程》确认为高级管理人员的其他人员。
第四条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登
记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种。
第五条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其衍
生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文
件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规
的交易。
第二章 股份变动管理
第六条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其衍
生品种前，应当将其买卖计划在拟交易期间（不超过 5 个交易日）
起始日的前两个交易日以书面方式通知公司董事会秘书，由董事会
秘书报上海证券交易所备案后，董事、高级管理人员和核心技术人
员方可买卖本公司股票。公司董事会秘书应当核查公司信息披露及
重大事项等进展情况，如买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书
应当在获悉该事项的两个工作日内书面通知拟进行买卖的董事、高
级管理人员和核心技术人员，并表示相关风险。
第七条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二） 董事、高级管理人员离职后半年内；
（三） 董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者
被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个
月的；
（五） 本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、
判处刑罚未满六个月的；
（六） 本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足
额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金
用于缴纳罚没款的除外；
（七） 本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被证券交易所公
开谴责未满三个月的；
（八） 法律、法规、中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》
规定的其他情形。
第八条 公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：
（一） 自公司股票上市之日起 12 个月内和离职后 6 个月内不得转让
本公司首发前股份；
（二） 自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发
前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%，减
持比例可以累积使用。
第九条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟
公告期的，自原公告期前 15 日起至最终公告日；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三） 自可能对本公司股票交易价格获投资决策产生较大影响的重
大事项发生之日或进入决策之日，至依法披露之日；
（四） 上海证券交易所规定的其他期间。
第十条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，违
反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出
后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应
当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个
卖出的；
月内又买入的。
第十一条 公司董事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
动的除外。
公司董事、高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基
数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、高级管理人员当年可
转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份
的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、高
级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种
年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派
导致董事、高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年
可转让数量。
公司董事、高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。
第十二条 核心技术人员在所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持
本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动的除外。
第三章 申报和披露
第十三条 公司董事会秘书以及主管的董事会秘书办公室负责管理公司董事、
高级管理人员和核心技术人员的身份及所持本公司股份的数据和信
息，统一为董事、高级管理人员和核心技术人员办理个人信息的网
上申报，并定期检查董事、高级管理人员和核心技术人员买卖本公
司股份的披露情况。
第十四条 公司应当向上海证券交易所申请 CA 数字证书，通过 CA 数字证书及
时填报董事、高级管理人员及核心技术人员个人基本信息和持股变
动情况；并及时更新 CA 数字证书有效期，确保其始终处于有效期
内。
公司利用 CA 数字证书在线填报公司任职期间及离职后半年内的董
事、高级管理人员和核心技术人员个人基本信息等数据的，上海证
券交易所将视为相关人员向其提交将其所持公司股份按相关规定进
行管理的申请。
第十五条 公司最晚应于首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所上市 L-5
日（L 日为新股上市日）前，以书面形式向上海证券交易所发行上
市部及公司管理部报送关于董事、高级管理人员和核心技术人员持
有公司股份的情况说明。
第十六条 公司出现下列情形之一的，应当及时填报公司任职期间及离职后半
年内的董事、高级管理人员和核心技术人员的个人基本信息，包括
但不限于姓名、职务、身份证号、沪市 A 股证券账户、离任职时间
等：
（一） 董事、高级管理人员和核心技术人员个人基本信息；
（二） 股东会（或职工代表大会）审议通过新董事任职；
（三） 董事会审议通过聘任新的高级管理人员；
（四） 公司聘请或内部遴选核心技术人员；
（五） 任职期间及离职后半年内的董事、高级管理人员和核心技术
人员已填报的个人基本信息发生变化时，包括但不限于新开
设沪市 A 股证券账户；
（六） 现任董事、高级管理人员和核心技术人员离职。
第十七条 公司任职期间内的董事、高级管理人员和核心技术人员持有本公司
股份发生变动时，除由于公司派发股票股利和资本公积金转增股本
导致的以外，应当自该事实发生之日起两个交易日内向公司报告并
由公司在上交所网站公告。
公司在接到上述报告后两个交易日内通过上海证券交易所网站上市
公司业务专区“在线填报”下的“董监高和核心技术人员持股变动”
项填报相关持股变动信息。
第十八条 根据填报信息，上海证券交易所对下列情形实施事前控制：
（一） 公司股票上市交易之日起公司董事、高级管理人员和核心技
术人员持有的首发前股份一年内不得转让；
（二） 公司董事、高级管理人员离职后半年内不得转让；
（三） 公司核心技术人员离职后半年内不得转让本公司首发前股份；
（四） 公司股票上市交易之日起一年后公司董事、高级管理人员在
任职期间内每年可以转让 25%，年内新增无限售条件股份当
年可转让 25%；
（五） 自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，公司核心技术人
员每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股
份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
公司进行权益分派时，同比例增加第（四）项、第（五）项情形的
当年可转让数量。
第十九条 上海证券交易所对以下情形实施事后监管：
（一） 除本制度第十八条规定的转让限制外，公司董事、高级管理
人员其他买卖公司股票的行为；
（二） 公司董事、高级管理人员将其持有的公司股票在买入后六个
月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的；
（三） 公司董事、高级管理人员违反禁止买卖公司股票的时间窗口
限制的，包括但不限于公司定期报告公告前十五日内、业绩
预告或业绩快报公告前五日内、自可能对本公司股票交易价
格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中至依
法披露后两个交易日内。
第二十条 公司董事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易或
者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易日前向上
海证券交易所报告并披露减持计划。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、
来源；减持时间区间、方式和原因、减持时间区间应当符合上海证
券交易所的规定；不存在本制度第七条规定情形的说明以及上海证
券交易所规定的其他内容。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在 2 个交易日内向
上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，
未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满
后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过上海证券
交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管
理人员应当在收到相关执行通知后 2 个交易日内披露。披露内容应
当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第二十一条 公司通过《公司章程》对董事、高级管理人员和核心技术人员转让
其所持公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例
或者附加其他限制转让条件的，应当在上海证券交易所网站在线填
报中予以说明，并向上海证券交易所公司管理部提交延长期间、降
低比例或者附加条件的书面申请，经上海证券交易所公司管理部审
核同意后生效。
第二十二条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员应当保证本人申报数据的
及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。
第四章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件规定执行。本
制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定
不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定为准。
第二十四条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十五条 本制度经董事会审议通过之日起施行。
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