吉林亚联发展科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范吉林亚联发展科技股份有限公司（以下简称“公
司”或“上市公司”）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和
打击内幕交易等证券违法违规行为，维护信息披露的“公开、公正、公平”原
则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披
露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件及《吉林亚联发展科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整
性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时，董事
长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送
事宜。
第三条 公司董事会秘书处是公司唯一的信息披露机构，具体负责公司内
幕信息的日常管理工作。未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不
得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外
报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露
内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可
对外报道、传送。
第四条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票
及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定
第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及
公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信
息。
第六条 本制度所指内幕信息知情人，包括：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事（如有）、高级管理人
员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事（如有）和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员；
（十）以及与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公
司有关内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第七条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照规定填写内幕信息知
情人档案（详见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕
信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确
认。
公司董事会应当按照法律法规及证监会、深圳证券交易所相关规则要求及时
登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报
送事宜。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内
幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部
内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及
董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第八条 公司发生以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报送相关内幕
信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍
生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证
券交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动
的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范
围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第九条 公司进行第八条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录（详见附件
二），记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹
划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确
认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程
备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方
案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。
第十条 在本制度第八条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法
需要向相关行政部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当
做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义
务。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员
在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。
深圳证券交易所根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程
备忘录的事项、填报内容等作出具体规定。
第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、
证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情
阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄
露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度
对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露。
第十四条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工
作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情
人档案信息。
第十五条 公司董事、高级管理人员及各职能部门、各子（分）公司的主
要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知公司内幕
信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重
大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本
单位内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券
交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进
程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要
求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并
做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十七条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信
息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责
任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准
确和完整，并及时报送。
第十八条 公司在定期报告披露前，如行政管理部门人员接触到公司内幕
信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关
法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、
内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在内幕信息
知情人档案的同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，定期报告内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信
息的原因以及知悉内幕信息的时间，必要时应当在对外报送前披露公司定期报
告相关财务数据。
第十九条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可调取查阅
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公
司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第二十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人
档案，并于二个交易日内交董事会秘书处备案。董事会秘书处有权要求内幕信
息知情人提供或补充其它有关信息。
第四章 内幕信息保密及责任追究
第二十一条 公司全体董事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，
应将信息知情范围控制到最小。公司因为经营需要，需向其他单位或个人提供未
公开信息时，公司需向对方出具内幕信息知情人保密告知函（详见附件三），提
醒对方做好内幕信息保密工作。
第二十二条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕
信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传
播和粘贴。
第二十三条 内幕信息公告之前，财务工作人员不得将公司季度、半年
度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内
部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。若公司财务工作人员向相
关部门或个人提供上述财务数据，应当在第一时间将其内幕信息知情人登记备
案。
第二十四条 公司第一大股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价
格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场
上流传并使公司股票价格产生异动时，公司第一大股东及实际控制人应立即告知
公司董事会秘书处，以便公司及时予以澄清，或者直接向吉林证监局或深圳证券
交易所报告。
公司向第一大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未公开
信息的，应在提供之前经董事会秘书处备案，并确认已经与其签署保密协议或
者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十五条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，
关联方董事应回避表决。对第一大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提
供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十六条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制
度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送吉
林证监局。
第二十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造
成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人，并保留向其索赔
的权利。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制
人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第五章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文
件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第三十一条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。
吉林亚联发展科技股份有限公司
二〇二五年七月
附件一：
吉林亚联发展科技股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项（注 1）：
知情
登记人
序 证件类型及 股东 联系 通讯 所属 与上市公 关系 关系 日期 知情 知情方式 知情阶段 登记
姓名 职务 知情内容 信息（注
号 证件号码 代码 手机 地址 单位 司关系 人 类型 （注 地点 （注 3） （注 4） 时间
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
附件二：
吉林亚联发展科技股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
参与人
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
员签名
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人签名：
公司盖章：
附件三：
吉林亚联发展科技股份有限公司
内幕信息知情人保密告知函
_________________________公司（或先生／小姐）：
鉴于_______________________________________事项，吉林亚联发展科技股份有限公
司（以下简称“亚联发展”）需向贵方提供如下信息：
___________________________________________________________________________
_________________________________________________________。
根据相关法律、法规及证券监管机构的相关规定和要求，上市公司未公开披露前的信
息属于内幕信息，上市公司应对内幕信息的使用和保密进行严格的管理。本次亚联发展向
贵方提供的_____________________________________信息属于内幕信息，可能对亚联发展
股票的市场价格产生重大影响，贵方应对相关信息进行保密。现对保密义务及责任告知如
下：
人。
发展的股票，也不得向外界泄露、报道、传送该信息，或者建议他人买卖亚联发展的股
票。
股票，或者泄露该信息，或者建议他人买卖亚联发展股票的，证券监管机构将给予相应处
罚；如果给亚联发展造成重大损失，构成犯罪的，将提出法律诉讼，并移交司法机关处
理。
《内幕信息知情人档案》提交给亚联发展报送深圳证券交易所和吉林证监局进行备案。
特此告知！
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