恒盛能源股份有限公司
董事会秘书工作制度
二〇二五年七月
第一章 总 则
第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书
更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》”）、
《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法律法规、规范性文件及《恒盛能源股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的相关规定，制定本制度。
第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司的信息披露事务。董事会秘书为
公司高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行职责。
第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。
第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以适时聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。
第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度的规定。
第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。如董事会秘书自
行提出辞去董事会秘书职务的，自董事会收到辞职报告时生效。
第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必须的工作经验，并取得证券
交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第八条 有下列情形之一的，不能担任董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事和高级管
理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入
措施，期限尚未届满的；
（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期
限尚未届满；
（四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
违反本条规定聘任董事会秘书的，该聘任无效。董事会秘书在任职期间出现
本条情形的，公司解除其职务。
第九条 公司应在首次公开发行的股票上市后三个月内或原任董事会秘书
离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级
管理人员代行董事会秘书职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指
定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责。在此期间，并不当然
免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第八条执行。
第十二条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交下述资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的任
职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表的聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第十三条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当在相关事实发生之日
起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本制度第八条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或者投资者造成重大损失；
（四）有违反国家法律、行政法规、部门规章、上市规则、证券交易所其他
规定和公司章程，给公司或投资者造成重大损失。
第十四条 公司解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解聘。解
聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司应当向上海证券交易所报告，说明原因
并公告。
董事会秘书可以就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所
提交个人陈述报告。
第十五条 公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事
务代表负责与上海证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品
种变动管理等事务。
第十六条 公司在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职
期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，同时并应当严
格履行与公司约定的同业竞争限制等义务。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，将有关档案
文件、正在办理或待办理事项，在公司审计委员会的监督下移交。
董事会秘书离任前未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事
会秘书职责。
第三章 董事会秘书的职责
第十七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上
海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复本
所问询；
（六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关
规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和公司章程，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出
违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规和上交所要求履行的其他职责。
第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责
人及其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的经营和财务情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅相关文件，要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
公司召开高层管理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，董事会秘书应
出席并作会议记录，保存会议资料。
第四章 绩效评价
第十九条 董事会秘书应严格履行职责，除接受公司董事会、审计委员会的
指导及绩效考核外，还必须根据证券交易所的规定，接受中国证监会和证券交易
所的指导和考核。
第二十条 公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。
第五章 附 则
第二十一条 本制度所称“以上”
“以内”
“以下”均含本数；
“以外”
“低于”
“多于”“超过”均不含本数。
第二十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件或公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
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