深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
深圳市优优绿能股份有限公司
（2025年7月）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市优优绿能股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息或事项时，
根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件
报送深圳证券交易所登记，并在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条
件的媒体发布。
第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、
股东、实际控制人以及法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其
他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应
当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
第五条 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前
向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息
的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人
不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第七条 公司董事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
整、及时、公平，不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相
应声明并说明理由。
第八条 信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼
要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸
大等性质的词句，不得有误导性陈述。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十一条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳市证监
局，并置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。
第十二条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及
公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。
第十三条 深圳证券交易所认为信息披露文件存在问题并提出问询的，公司
应当在规定期限内如实回复深圳证券交易所的问询，并按照本制度的规定和深圳
证券交易所的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十四条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》的披露标准，
或者《上市规则》没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照《上市规则》
及时披露。
第十五条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合以下条件的，可以暂缓披露：
（一） 相关信息尚未泄漏；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
暂缓披露的原因已经消除的，上市公司应当及时公告相关信息，并披露此前
该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第十六条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
认可的其他情况，按本制度披露或者履行相关义务可能会导致公司违反境内外法
律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免
披露。
第三章 信息披露的基本内容
第十七条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
公司在披露信息前，应当按照深圳证券交易所的要求报送定期报告或者临时
报告文稿和相关备查文件。
第十八条 公司定期报告和临时报告经深圳证券交易所登记后应当在深圳
证券交易所的网站或符合中国证监会规定条件的媒体和公司网站上披露。定期报
告摘要还应当在在深圳证券交易所的网站或符合中国证监会规定条件的媒体披
露。
公司应当保证在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记的内容完全
一致。
公司未能按照既定时间披露，或者在深圳证券交易所的网站或符合中国证监
会规定条件的媒体披露的文件内容与报送深圳证券交易所登记的文件内容不一
致的，应当立即向深圳证券交易所报告。
公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，公司应当
按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。
第十九条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每
个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个
月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
第二十条 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。因故无法形成有
关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明
无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。
第二十一条 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司前 10 大股东的持股情况；
（四） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他事项。
第二十五条 定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员
会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十六条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一
的，应当在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
（五）期末净资产为负值；
（六）中国证监会、深圳交易所认定的其他情形。
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。
第二十七条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年
同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每
股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第二十八条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预
告或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
第二十九条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报
告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章。公司应当及时向深圳证券交易
所报送并披露临时报告。临时报告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易
所网站上披露。
第三十条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司发生大额赔偿责任；
（十三） 公司计提大额资产减值准备；
（十四） 公司出现股东权益为负值；
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
（十五） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权未提取足额坏账准备；
（十六） 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响；
（十七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或
者挂牌；
（十八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十） 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三） 对外提供重大担保；
（二十四） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营
成果产生重大影响的额外收益；
（二十五） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十六） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十八） 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责
（二十九） 除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（三十） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
的信息披露义务：
（一） 董事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三） 董事、高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项
的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披
露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十三条 公司控股子公司发生本制度第三十条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当履行信息披露义务。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履
行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波
动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第三十六条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制
度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。
第三十七条 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年
度报告披露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部
控制自我评估报告部分进行披露。
第三十八条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一） 公司各部门以及各分公司、子公司应认真提供基础资料，董事会秘书
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
对基础资料进行审查，组织相关工作；总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
管理人员应当及时编制定期报告草案，由董事会秘书在董事会会议召开前 10 日
送达公司董事审阅；
（二） 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（三） 公司董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
（四） 董事会秘书负责并责成信息披露事务管理部门进行定期报告的披露
工作。
第三十九条 公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序：
（一） 董事和高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即报告董事长，同
时告知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会
秘书组织临时报告的披露工作；
（二） 公司各部门以及各分公司、子公司应及时向董事会秘书或信息披露
管理部门报告与本部门、公司相关的未公开重大信息；
（三） 董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文稿，公司董
事、高级管理人员、各部门及下属公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披
露工作；
（四） 对于需要提请股东会、董事会等审批的重大事项，董事会秘书及信息
披露管理部门应协调公司相关各方积极准备相关议案，于法律、行政法规及《公
司章程》规定的期限内送达公司董事或股东审阅；
（五） 董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于需履行公司内部相
应审批程序的拟披露重大事项，由公司依法召集的股东会、董事会按照法律、行
政法规及《公司章程》的规定作出书面决议；
（六） 经审核的临时报告由董事会秘书签发，或于必要时由董事会秘书请
示董事长后予以签发。
第四十条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编
制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司履行信息披露义
务。
第四十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
第四十二条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员和其他人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。
第四十五条 公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部门。公司财务
部门、对外投资部门等其他相关职能部门和公司下属公司应密切配合证券法务部，
确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作能够及时进行。
第四十六条 公司的股东、控股股东或实际控制人发生以下事件时，应当
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三） 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四） 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
第四十七条 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及公司
披露信息报告的第一责任人。公司各部门以及各分公司、子公司应指定专人作为
指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。
第四十八条 公司子公司发生本制度规定的重大事件时，应将涉及子公司
经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以及涉及公司定期报
告、临时报告信息等情况以书面形式及时、真实、准确、完整地向董事会秘书或
信息披露管理部门报告。
第四十九条 公司就本制度规定的重大事件发布临时公告后，相关信息披
露人还应当向公司董事会秘书或信息披露管理部门持续报告已披露重大事件的
进展情况，协助其履行持续信息披露义务。
第五十条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十一条 公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相
关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十二条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会
计师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说
明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十三条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义
务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十四条 公司应与聘请的会计师、律师等外部知情人士订立保密协议
或制定严格的保密安排，确保相关信息在公开披露之前不对外泄露。
第五十五条 公司应加强对处于筹划阶段的重大事件及未公开重大信息
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
的保密工作，并保证其处于可控状态。
第五十六条 公司应对内刊、网站、宣传资料等进行严格管理，防止在上
述资料中泄露未公开重大信息。
第五十七条 公司应当根据国家财政主管部门的规定，建立并执行财务管
理和会计核算制度，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执
行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第五十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
公司董事、高级管理人员和信息披露管理部门等信息披露的执行主体，在接
待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对于该问题的回答内容个别或综合的
等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情人均不得回答。证券服务机构、各
类媒体误解了公司提供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错误，公司应要
求其立即更正；拒不更正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。
公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采
访等活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或口头）、有关
当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，并将信息披露
备查登记主要内容置于公司网站或以公告形式予以披露。
第五十九条 公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档案。公司董
事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书或由其指定的记录员
负责记录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第六十条 对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或
损失时，公司有权对该责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且
可以向其提出合理赔偿要求。
第五章 信息披露暂缓与豁免
第六十一条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，
不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第六十二条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
事项，履行内部审核程序后实施。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持
一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第六十三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
第六十四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保
密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，
可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第六十五条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下
列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻
第六十六条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记
入档，董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十
年。
第六十七条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当
登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第六章 附则
第六十八条 本制度下列用语的含义：
（一） 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证
券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、
审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报
告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机
构、资信评级机构等。
（二） 及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（三） 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发
生的转移资源或者义务的事项。
第六十九条 指定媒体，是指深圳证券交易所的网站或符合中国证监会规
定条件的媒体。
第七十条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
第七十一条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第七十二条 本制度由股东会审议通过之日起生效实施。
第七十三条 本制度的修订由股东会批准。
深圳市优优绿能股份有限公司 信息披露管理制度
第七十四条 本制度由公司董事会负责解释。
首页
微信公众号
证券之星APP
