中信证券股份有限公司
关于成都盟升电子技术股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受成都盟升电子技术股份
有限公司（以下简称“盟升电子”）股东成都荣投创新投资有限公司、南京盟升
志合企业管理合伙企业（有限合伙）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合
伙）、向荣、刘荣（以下合称“出让方”）委托，组织实施本次盟升电子首发前
股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025
年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价
转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等
相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核
查意见。
一、本次询价转让的委托
中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次
询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出
让方资格进行了核查。
（二）核查情况
（1）基本情况
企业名称 成都荣投创新投资有限公司 成立日期 2013 年 7 月 2 日
四川天府新区华阳街道
类型 有限责任公司 注册地址 麓湖北路西段 199 号 2
栋 3 单元 4 层 403 号
统一社会信
用代码
一般项目:创业投资(限投资未上市企业);以自有资金从事投资活动。(除依法
经营范围
须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
中信证券核查了成都荣投创新投资有限公司提供的工商登记文件并对企业
人员访谈，成都荣投创新投资有限公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因
合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被
责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法
规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。成都荣投创新投资有限公司
为合法存续的公司。
（2）成都荣投创新投资有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者其作
出的承诺。
（3）成都荣投创新投资有限公司为盟升电子控股股东。
（4）成都荣投创新投资有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理暂行
办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级
管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）成都荣投创新投资有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管理相
关规定的情形。
（7）成都荣投创新投资有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
（1）基本情况
南京盟升志合企业管理合伙
企业名称 成立日期 2015 年 9 月 8 日
企业（有限合伙）
江苏省南京市溧水区洪
类型 有限合伙企业 主要经营场所 蓝街道凤凰井路 268 号
统一社会信
用代码
企业管理服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
经营范围
动)
中信证券核查了南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）提供的工商登
记文件并对企业人员访谈，南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规
范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被
宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的
情形。南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。
（2）南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的
各项规定或者其作出的承诺。
（3）南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）为盟升电子实际控制人
之一致行动人。
（4）南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东
减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——
股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违
反国有资产管理相关规定的情形。
（7）南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的
审议或者审批程序。
（1）基本情况
南京盟升创合企业管理合伙
企业名称 成立日期 2013 年 7 月 2 日
企业（有限合伙）
南京市溧水区洪蓝街道
类型 有限合伙企业 主要经营场所
凤凰井路 268 号 403 室
统一社会信
用代码
企业管理服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
经营范围
动)
中信证券核查了南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）提供的工商登
记文件并对企业人员访谈，南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规
范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被
宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的
情形。南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）为合法存续的合伙企业。
（2）南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持的
各项规定或者其作出的承诺。
（3）南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）为盟升电子实际控制人
之一致行动人。
（4）南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股东
减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——
股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在违
反国有资产管理相关规定的情形。
（7）南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）本次转让已履行必要的
审议或者审批程序。
（1）基本情况
向荣，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为 51300119800311****。
（2）向荣未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）向荣担任盟升电子董事长，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
（4）向荣无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025
年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）向荣为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）向荣本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
（1）基本情况
刘荣，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为 51370119810119****。
（2）刘荣未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。
（3）刘荣担任盟升电子董事、总经理，需遵守《上市公司董事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
（4）刘荣无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025
年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）刘荣为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。
（7）刘荣本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
本次询价转让部分出让方需遵守《询价转让和配售指引》第五条关于控股股
东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“股东存在《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东
及董事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》（以下简称《减持指引》）
规定的不得减持股份情形的，不得进行询价转让。
科创公司存在《减持指引》第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其
一致行动人不得进行询价转让；科创公司存在《减持指引》第八条规定情形的，
公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转
让。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）盟升电子最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红
金额（含回购）高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
（2）盟升电子最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最
近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）盟升电子最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首
次公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让
窗口期的规定，即“科创公司董事、高级管理人员不得在下列期间内启动、实施
或者参与询价转让：
（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）盟升电子 2024 年年度报告已经于 2025 年 4 月 25 日公告，因此本次询
价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（一）款所限定之情形；
（2）盟升电子 2025 年第一季度报告已经于 2025 年 4 月 25 日公告，因此本
次询价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查盟升电子出具的《说明函》，盟升电子说明其不存在已经发生
或者在决策过程中的可能对盟升电子股票的交易价格产生较大影响的重大事件，
且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对盟升电子股票的交易价格产生较大
影响的重大事件，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第
（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及上海证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（四）款所
限定之情形。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件或身份证明材料、公开渠道信息进行核查，
并对企业人员进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方
符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《询价
转让和配售指引》第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份
减持的各项规定或者其作出的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本指引第五
条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否属于首发前股份，是否存在被质
押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相
关规定（如适用）；（五）本次询价转让事项是否已履行必要的审议或者审批程
序（如适用）；（六）本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都盟升电子技术股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
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