广东盛路通信科技股份有限公司
董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“本
公司”）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》、《上市
公司收购管理办法》
（以下简称《收购管理办法》）、
《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的
自然人、法人或者其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事、高级管理人员
以及持有公司股份 5%以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融
券交易。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应
遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第四条 公司董事、高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及
时书面或者电话通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第五条 因公司公开或者非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、业绩考核条件、设
定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或者行权等手续时，向
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售
条件的股份。
第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申报
其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓
名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）董事、高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后两个交易
日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交
易日内；
（五）现任董事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
（六）深交所要求的其他时间。
前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按
相关规定予以管理的申请。
第七条 公司及其董事、高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申
报信息的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其
衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员
股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第九条 公司董事、高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算深圳分公司按规定
对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十条 公司董事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
受前款转让比例的限制。
第十一条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数
为基数，计算其可转让股份的数量。
董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当
年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。
第十二条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十三条 公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证券
交易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下
开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转换公司债券（以
下简称可转债）转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件
股份，按 75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算
基数。
第十四条 对涉嫌违规交易的董事、高级管理人员，中国结算深圳分公司可
根据中国证券监督管理委员会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以
锁定。
第十五条 在股票锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有
收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
第十六条 公司董事、高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除限
售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十七条 公司董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让
其持有及新增的本公司股份。
第四章 买卖公司股票的禁止情况
第十八条 公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
(一)公司股票上市交易之日起一年内；
(二)董事、高级管理人员离职后半年内；
(三)董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期
内的；
(四)法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形的。
第十九条 公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》相关规定，将其所
持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出
后 6 个月内又买入的，公司董事会应收回其所得收益，并及时披露相关人员前述
买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。
上述所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括
其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
券。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
第二十条 公司董事、高级管理人员在下列期间不得进行本公司的股票买卖：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他
组织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人
或者其他组织。
第二十二条 本制度关于股东、董事、高级管理人员的相关规定，适用于其
一致行动人。本制度一致行动人，按照《收购管理办法》第八十三条执行。
股东在公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但
该股东可以实际支配表决权的股份。股东及其一致行动人在公司中拥有的权益应
当合并计算。
第五章 持有及买卖公司股票行为的披露
第二十三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度
第二十一条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
的披露情况。
第二十四条 公司按照中国证监会及深交所的有关规定，在定期报告中披露
董事、高级管理人员持股变动情况，包括年初和年末持有本公司股份、股票期权、
被授予的限制性股票数量、年度内股份增减变动量及增减变动的原因等。
公司按照规定发布定期报告时，董事、高级管理人员的增持计划尚未实施完
毕，或者其实施期限尚未届满的，公司将在定期报告中披露相关增持主体增持计
划的实施情况。
第二十五条 本制度规定适用于下列增持股份情形：
（一）在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的 30%但未
达到 50%的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超过本公司已
发行的 2%的股份；
（二）在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的 50%的，
继续增加其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位；
（三）公司控股股东、持股 5%以上股东、董事、高级管理人员披露股份增
持计划。
第二十六条 属于前条第一项规定情形的，应当在增持股份比例达到公司已
发行股份的 2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如适用），
按孰早时点，及时通知公司。如属于前条第二项规定情形的，应当在增持行为完
成时，及时通知公司。
通知公司后，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》、
《收购管理
办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日内披露
股份增持结果公告和律师核查意见。
属于前条第二项规定情形的，通过集中竞价方式每累计增持股份比例达到公
司已发行股份的 2%的，应当披露股份增持进展公告。在事实发生之日起至公司
披露股份增持进展公告日，不得再行增持公司股份。
第二十七条 属于第二十六条第一款规定的股份增持结果公告应当包括下
列内容：
（一）相关增持主体姓名或者名称；
（二）首次披露增持公告的时间（如适用）；
（三）增持具体情况，包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、
增持前后的持股数量及比例；
（四）增持计划的具体内容及履行情况（如适用）；
（五）增持期间届满仍未达到计划增持数量或者金额下限的，应当公告说明
原因（如适用）；
（六）说明增持行为是否存在违反《证券法》、
《收购管理办法》等法律法规、
本所相关规定的情况，是否满足《收购管理办法》规定的免于发出要约的条件以
及律师出具的专项核查意见；
（七）相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺；
（八）增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件，是否会导致公司
控制权发生变化；
（九）深交所或者公司认为必要的其他内容。
相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终
止增持计划的，应当比照前款要求，通知公司及时履行信息披露义务。
第二十八条 公司董事、高级管理人员通过深交所集中竞价交易减持股份的，
至少在首次卖出的十五个交易日前将减持计划以书面形式告知董事会秘书，通过
公司董事会在深交所备案并予以公告。
减持计划的内容包括但不限于拟减持的数量、来源、原因、方式、减持时间
区间、价格区间等信息。每次减持时间区间不得超过六个月，当减持数量过半或
者减持时间过半时，前述人员应书面告知董事会秘书，并披露减持进展情况。
在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，公司应同步
披露前述人员的减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
在减持计划实施完毕后，或在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份
减持或者股份减持计划未实施完毕的，前述人员应在股份减持时间区间届满当日
书面告知董事会秘书，并在 2 个交易日内予以公告。
第二十九条 公司董事、高级管理人员拟增持本公司股份的，应将增持计划
以书面形式告知董事会秘书。
控股股东、持股5%以上股东、董事、高级管理人员在未披露股份增持计划的
情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，还应披露其后续股份增持
计划。
公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总
股本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成
的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或者金额，明确下限或者区间范围，且下限不得为
零，区间范围应当具备合理性，上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
（七）增持计划的实施期限，应当结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公
告披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定最低增持价格或者股份数量的，应当明确说明发
生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深交所要求的其他内容。
根据前款规定披露增持计划的，相关增持主体应同时作出承诺，将在上述实
施期限内完成增持计划。
第三十条 公司董事、高级管理人员在增持计划实施期限过半时，应在事实
发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。
公告应当包括下列内容：
（一）概述增持计划的基本情况；
（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
（三）增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后续
安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》、《收购管理办法》等法律法规、本所
相关规定的说明；
（五）深交所要求的其他内容。
第三十一条 公司董事、高级管理人员完成其披露的增持计划，或者在增持
计划实施期限内拟提前终止增持计划的，应通知公司及时履行信息披露义务。
在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主体不得减持本
公司股份。
第三十二条 因公司股本增加导致股东及其一致行动人拥有权益的股份比
例触及或者跨越5%及5%的整数倍，或者导致持股5%以上的股东及其一致行动人
拥有权益的股份比例触及1%的整数倍的，公司应当在披露股本变动相关公告时，
一并披露股东及其一致行动人拥有权益的股份发生前述变动的情况。
前款规定的公司股本增加事项包括：
（一）向特定对象发行股票；
（二）发行股份购买资产及募集配套资金；
（三）换股吸收合并及募集配套资金；
（四）向不特定对象发行股份；
（五）向原股东配售股份；
（六）限制性股票授予或者归属；
（七）股票期权集中行权；
（八）因权益分派、执行破产重整计划等原因导致的差异化送转股；
（九）其他导致公司股本增加的事项。
公司因可转债转股导致股本增加，应当在每个季度结束后两个交易日内披露
截至上季度末的股本变动相关公告，并在公告中披露股东及其一致行动人拥有权
益的股份发生第一款规定变动的情况。
公司因期权自主行权导致股本增加，应当在定期报告或者临时公告中披露股
东及其一致行动人拥有权益的股份发生第一款规定变动的情况。
第三十三条 因公司回购股份并注销、向特定对象回购股份并注销等情形减
少股本，导致股东及其一致行动人拥有权益的股份比例触及或者跨越5%及5%的
整数倍，或者导致持股5%以上的股东及其一致行动人拥有权益的股份比例触及
行动人拥有权益的股份发生前述变动的情况。
因公司减少股本可能导致股东及其一致行动人成为公司第一大股东或者实
际控制人的，该股东及其一致行动人应当根据《收购管理办法》履行报告、公告
义务。
第三十四条 公司董事、高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到
《收购管理办法》规定时，应当按照《收购管理办法》等相关法律、行政法规、
部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三十五条 深交所对公司董事、高级管理人员及本规则第二十一条规定的
自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。深交所
可通过发出问询函、约见有关人员等方式对上述主体买卖本公司股份的目的、资
金来源等进行问询。
第六章 责任与处罚
第三十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员以及本制度
第二十一条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
的披露情况。
第三十七条 公司董事、高级管理人员应保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处分。
第三十八条 公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或者其
他组织，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会
负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或者交由相关
部门处罚。
第七章 附则
第三十九条 本制度所称“达到”“触及”相关持股比例的，取值范围为该
持股比例的前后100股。
第四十条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件
和本公司章程等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、部门规章、
规范性文件或者经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定执行。
第四十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十二条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
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