海南金盘智能科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露暂缓与豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露
义务人”）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（以下简称“《规
范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件及《海南金盘智能科技股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本
制度。
第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》《规范运作指引》及其
他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用
本制度。
第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《科创板
上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂
缓、豁免信息披露的情形的，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免
事宜的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密
或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家
秘密”），依法豁免披露。
披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、
新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣
传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反国家保密规定。
第五条 信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息
（以下统称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以
暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第六条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用
上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第七条 信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，
应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要
理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第八条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第三章 暂缓、豁免披露信息的程序
第九条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取
有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当
履行的信息披露义务。
第十条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部
门或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件一）、《暂
缓或豁免事项知情人登记表》（附件二）并附相关事项资料提交公司董事会办公
室，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公
室妥善归档保管。相关部门或子公司等应填写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺
函》（附件三）交由董事会办公室妥善保管。保管期限为十年。登记及存档保管
的内容一般包括：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十一条 暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：
（一）公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，
相关业务部门或子公司人员应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并
附相关事项资料，提交公司董事会办公室；
（二）董事会办公室将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上
签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过及董事长审批通过的，
公司应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。
第十二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一
的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
暂缓、豁免披露的原因已经消除，公司应当及时公告相关信息，并披露此前
该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十三条 信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后
十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地证监局和
上海证券交易所。
第四章 责任追究及处罚
第十四条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照《规范运作指引》
和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或
损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任
的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十五条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《科创板上
市规则》《规范运作指引》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十六条 本制度与有关法律、法规、部门规章和《科创板上市规则》有
冲突时，按有关法律、法规、部门规章和《科创板上市规则》的规定执行。
第十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、《科创板上市
规则》及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行。
第十八条 本制度由公司董事会解释和修订。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
附件一：
海南金盘智能科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
暂缓或豁免披露的事项
申请时间 申请人
暂缓或豁免披露的 □ 暂缓
申请部门/子公司
类型 □ 豁免
暂缓或豁免的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填表暂缓或
□ 是 相关知情人是否已 □ 是
豁免事项知情人登
□ 否 作书面保密承诺 □ 否
记表
申请部门/子公司负责人确认签字
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
附件二：
海南金盘智能科技股份有限公司
暂缓或豁免事项知情人登记表
所在单位与 职务
序 知情人姓 所在单位 身份证号/统一 内幕信息 知悉信 知悉信息 内幕信 登记 登记人
上市公司的 / 岗
号 名/名称 /部门 社会信用代码 所处阶段 息时间 方（注 2） 息内容 时间 （注 4）
关系（注 1） 位
注 1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所
属单位部门、职务等。
注 2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件三：
海南金盘智能科技股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人（身份证号码： ）作为海南金盘智能科技股份有限公司
（以下简称“公司”）□暂缓/□豁免披露的【申请表所列具体事项描述】事项（以
下简称“事项”）的知情人，本人声明并承诺如下：
除或者期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不利用该信息为本人、亲属或其
他机构或个人谋利，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
或豁免事项知情人登记表》并向公司董事会办公室备案；
承诺人：_______________
签署日期： 年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
