证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：2025-032
山东东方海洋科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、本次申请解除限售的股份取得的基本情况
事裁定书》，裁定受理北京汉业科技有限公司对山东东方海洋科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“东方海洋”）的破产重整申请，并指定山东省烟台市莱
山区人民法院（以下简称“莱山区法院”）审理。2023 年 11 月 24 日，公司收
到莱山区法院做出的（2023）鲁 0613 破 2 号决定书，指定山东东方海洋科技股
份有限公司破产重整工作组担任管理人。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 25
日披露的《关于法院裁定受理公司重整并指定管理人的公告》（公告编号：
技股份有限公司重整计划（草案）》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 19 日
披露的《关于第一次债权人会议召开情况及表决结果的公告》（公告编号：
出资人权益调整方案》，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 19 日披露的《2023
年第三次临时股东大会及出资人组会议决议公告》（公告编号：2023-171）。根
据《中华人民共和国企业破产法》第八十六条的规定，公司于 2023 年 12 月 18
日向莱山区法院提交了裁定批准重整计划的申请。莱山区法院于 2023 年 12 月
洋科技股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”），并终止东方海
洋重整程序，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 19 日披露的《关于公司重整计
划获得法院裁定批准的公告》（公告编号：2023-172）。
定书》，裁定确认《重整计划》执行完毕，终结东方海洋重整程序。根据东方海
洋《重整计划》，东方海洋现有总股本 756,350,000 股，以东方海洋现有总股本
为基数，按照每 10 股转增约 15.9 股的比例实施资本公积金转增股票，共计转增
根据《重整计划》约定，部分债权人自愿豁免其对上市公司享有的部分债权，
豁免金额用于抵偿原控股股东对上市公司同等金额的非经营性资金占用，就该部
分普通债权上市公司得以免除清偿责任。根据全体重整投资人约定，除五矿金通
股权投资基金管理有限公司（以下简称“五矿金通”）外，剩余 11 名重整投资
人（以下简称“财务投资人”）将部分取得的转增股票无偿赠予自愿以其债权化
解非经营性资金占用问题的债权人（以下简称“特殊债权人”）。
根据莱山区法院出具的协助执行通知书（2023）鲁 0613 号破 2 号之七、之
九、之十，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将山东东方海洋科技股份
有限公司破产企业财产处置专用账户共 64,264,746 股股票扣划到特殊债权人名
下。扣划完成后特殊债权人持股情况如下：
序号 股东名称 股份数量（股） 持股比例
合计 64,264,746 3.2806%
本次申请解除股份限售的股东为上表所述中国农业银行股份有限公司山东
省分行等 9 名机构股东及方新强等 31 名自然人，数量为 64,264,746 股，占公司
总股本的 3.2806%。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，截至本公告披露日，公司总股本未发生变化。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作（2025 年修订）》第 6.4.10 条规定：承诺人作出股份限售等承诺的，其所
持股份因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交易过户的，
受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
本次申请解除股份限售股东取得的股票系由财务投资人将部分取得的转增
股票无偿赠予所得。因此，本次申请解除股份限售股东作为受让方，应当遵守财
务投资人作出的相关承诺。现将财务投资人的相关履行承诺情况列示如下：
（一）财务投资人关于股份锁定期的承诺
财务投资人根据《重整计划》自取得股份之日起十二个月内不出售所持公司
股份。财务投资人的承诺情况如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺开始时间 承诺期限 履行情况
深圳前海国元基金管理 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
有限公司 记至其证券账户之日 12 个月
上海宝弘景资产管理有 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
限公司 记至其证券账户之日 12 个月
烟台市正大城市建设发 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
展有限公司 记至其证券账户之日 12 个月
受让的转增股票锁定期为自登
烟台东晨投资有限公司 锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
记至其证券账户之日 12 个月
中国长城资产管理股份 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
有限公司山东省分公司 记至其证券账户之日 12 个月
山东海之星投资管理有 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
限公司 记至其证券账户之日 12 个月
嘉兴鑫扬私募基金管理 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
有限公司 记至其证券账户之日 12 个月
深圳市招平京资二号投 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
资合伙企业（有限合伙） 记至其证券账户之日 12 个月
青岛兴锐投资合伙企业 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
（有限合伙） 记至其证券账户之日 12 个月
芜湖长启投资中心（有 受让的转增股票锁定期为自登
锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
限合伙） 记至其证券账户之日 12 个月
受让的转增股票锁定期为自登
绿叶投资集团有限公司 锁定期承诺 2024 年 2 月 7 日 12 个月 履行完毕
记至其证券账户之日 12 个月
（二）财务投资人关于非经营性资金占用解决方案的承诺
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺开始时间 承诺期限 履行情况
首先，东方海洋部分债权人与东
方海洋等签订《债务重组与化解 在东方海
深圳前海国元基金管理 非经营性资 协议》（下称“协议”），约定《协 洋重整计
有限公司、烟台市正大 金占用问题 议》所对应的东方海洋部分债权 划执行完 履行完毕
城市建设发展有限公司 的解决方案 相应抵偿海洋集团对东方海洋 毕前完成
同等金额的非经营性资金占用； 履行
其次，剩余非经营性资金占用缺
口及自 2023 年 3 月 31 日至实际
清偿之日因利息等导致非经营
性资金占用增长的数额若无法
以上述债务抵偿方式解决的，则
由重整投资人现金补足。
（三）财务投资人关于违规担保债权及违规担保类预计债权承诺
承诺开始
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺期限 履行情况
时间
首先，由五矿金通设立的私募投
资基金及其联合重整投资人在
人民法院裁定批准重整计划前
收购并豁免该部分债权（具体豁
免金额以实际签署协议相关债
权计息至人民法院受理破产重
违规担保债 整止为准）。其次，剩余违规担
深圳前海国元基金管理 在东方海洋重
权及违规担 保类债权若无法以上述方式解 2023 年 11
有限公司、烟台市正大 整计划执行完 履行完毕
保类预计债 决的，在本次重整程序中按照普 月 21 日
城市建设发展有限公司 毕前完成履行
权 通债权的清偿方式进行清偿，同
时五矿金通设立的私募基金及
其联合重整投资人承诺，以现金
方式向东方海洋进行补偿（补偿
金额为该部分违规担保类债权
所需的现金及股票按以股抵债
价折算为现金的合计金额）。
截至本公告披露日，财务投资人严格履行完毕上述承诺，其持有的股票已于
（四）本次申请解除股份限售股东限售期的说明
根据《重整计划》约定，特殊债权人自愿豁免其对上市公司享有的部分债权，
豁免金额用于抵偿原控股股东对上市公司同等金额的非经营性资金占用，就该部
分普通债权上市公司得以免除清偿责任。根据重整投资人约定，财务投资人将部
分取得的转增股票无偿赠予自愿以其债权化解非经营性资金占用问题的债权人。
《上市公司监管指引第 11 号——上市公司破产重整相关事项（2025 年修订）》
第 9 条规定：重整投资人自根据重整计划取得股份之日起十二个月内，不得转让
或者委托他人管理其直接和间接持有的上市公司股份。重整投资人成为上市公司
的控股股东、实际控制人的，上述期限为三十六个月，其一致行动人应当一同遵
守前述锁定要求。
特殊债权人取得的该部分股份系财务投资人所获得股份的一部分，作为受让
方，应当遵守财务投资人作出的相关承诺。鉴于财务投资人持有的股票已于 2025
年 2 月 10 日上市流通，且其已完整履行锁定期义务。故特殊债权人取得的上述
综上，本次申请解除限售股份的股东严格履行了限售期承诺，未出现违反公
开承诺的情形，本次解除限售股东所持有的限售股份达到股份解锁条件。
四、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对
该股东违规担保等情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资
金占用的情形，公司亦不存在对上述股东违规提供担保等损害公司利益行为的情
形。
五、本次限售股份上市流通情况
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 7 月 9 日（星期三）。
（二）本次解除限售股份的数量为 64,264,746 股，占公司总股本的 3.2806%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共 40 名。
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
持有限售股份 持有限售股占上市 本次上市流 剩余限售股
序号 限售股份持有人名称
数量（股） 公司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
合计 64,264,746 3.2806% 64,264,746 0
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
六、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况表
本次限售股份上市流通前后，公司股本结构变动如下：
本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股份类型
数量（股） 占总股本比例 （股） 数量（股） 占总股本比例
一、限售流通股 441,925,209 22.56% -64,264,746 377,660,463 19.28%
二、无限售流通股 1,517,021,291 77.44% 64,264,746 1,581,286,037 80.72%
三、股份总数 1,958,946,500 100.00% - 1,958,946,500 100.00%
七、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问认为：公司本次限售股份解除限售的申请符合《中华人民共和
国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 11 号——
上市公司破产重整相关事项（2025 年修订）》等相关法律法规及规则的规定；
本次申请解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次申
请解除限售股份的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在违规
向其提供担保的情况；独立财务顾问对本次限售股解禁事项无异议。
八、备查文件
售股解禁的核查意见；
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司
董事会
二〇二五年七月八日
首页
微信公众号
证券之星APP
