证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2025-041
陕西斯瑞新材料股份有限公司
关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 7 日召开
第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第四届董事会第二次会议审议通过
《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司《2023
年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”或“激励计划”或“激
励计划(草案)”）的相关规定及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会
对公司 2023 年股票期权激励计划行权价格进行了调整。现将有关事项说明如下
一、2023 年股票期权激励计划已履行的审议程序
会议、第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年股票期权激励
计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激
励计划有关事项的议案》以及《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会
的议案》。同日，公司召开的第三届监事会第八次会议审议通过了《关于<公司
权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年股票期权激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具相关核查意见。
年股票期权激励计划（草案）》《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-050）《陕西斯瑞新材料股份
有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等公告和相关文件。2023
年 12 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯
瑞新材料股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：
司全体股东征集投票权。
对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任
何人对本次激励对象提出的异议。具体详见公司于 2024 年 1 月 5 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会关
于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
（公
告编号：2024-002）。
了《关于<公司 2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司
董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励
计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条
件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。具体详见
公司于 2024 年 1 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕
西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：
披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-004）。
议、第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于
向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为
本激励计划的授予条件已经成就，同意以 2024 年 1 月 23 日为授予日，向 85 名
激励对象授予 1,362.00 万份股票期权。公司独立董事一致同意了前述议案。监
事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2024 年 1 月 25 日，
公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有
限公司关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》
（公
告编号：2024-009）等文件。
完成 2023 年股票期权激励计划首次授予登记工作。股票期权首次授予登记的要
素为：
（1）股票期权首次授予登记数量：1,362.00 万份
（2）股票期权名称：斯瑞新材期权
（3）股票期权代码：1000000584、1000000585
（4）股票期权行权价格：12.80 元/股
具体详见公司于 2024 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划首次授予
登记完成的公告》（公告编号：2024-019）。
次会议审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。
本次激励计划的股票期权首次授予数量调整为 1,766.70 万份，预留股票期权数
量调整为 413.40 万份。本次激励计划的股票期权行权价格调整为 9.78 元/股。
西斯瑞新材料股份有限公司关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的
公告》（公告编号：2024-035）。
次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票
期权的议案》。公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核
查意见。2024 年 12 月 31 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》
（公告编号：2024-052）。
励对象的姓名及职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到
任何人对本次激励对象提出的异议。
《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况
说明及核查意见》（公告编号：2025-001）。
完成 2023 年股票期权激励计划预留授予登记工作。股票期权预留授予登记的要
素为：
（1）股票期权预留授予登记数量：413.40 万份
（2）股票期权名称：斯瑞新材期权
（3）股票期权代码：1000000792、1000000793
（4）股票期权行权价格：9.78 元/股
具体详见公司于 2025 年 2 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划预留授予
登记完成的公告》（公告编号：2025-003）。
次会议审议通过《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。
本次激励计划的股票期权首次授予激励对象人数调整为 83 人，首次授予已获授
但尚未行权的期权数量调整为 1,760.20 万份，首次授予及预留授予股票期权授
予价格调整为 9.74 元/股。2025 年 4 月 2 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于调整公司 2023
年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-008）。
次会议审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权
的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的议案》，决定注销本激励计划首次授予第一个行权期已获授但尚
未行权的 176.02 万份股票期权；同意公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第
一个行权期的行权条件成就。2025 年 4 月 29 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于公司 2023 年股
票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：
二、本次调整事项说明
公司于 2025 年 7 月 1 日发布《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年年度权
益分派实施公告》，公司以股权登记日（2025 年 7 月 4 日）总股本 731,423,882
股，扣除公司回购专用账户中的股份数 2,267,699 股，即以 729,156,183 股为基
数，每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红
股。合计派发现金红利 29,166,247.32 元（含税）。
经公司 2024 年第一次临时股东大会审议同意，授权董事会负责具体实施公
司 2023 年股票期权激励计划的具体实施激励计划的以下事项：“授权董事会在
公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，
按照激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的标的股票数量、行权价格进
行相应的调整”；以及根据《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激
励计划（草案）》“第九章 本激励计划的调整方法和程序”之“二、股票期权
行权价格的调整方法：若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登
记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩
股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价
格低于股票面值”的规定，公司董事会拟对 2023 年股票期权激励计划的股票期
权的行权价格进行调整。
根据《激励计划》等有关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股
票期权股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不
得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：
派息
?=?0?V
其中：?0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额； ?为调整后的行权价格。
经派息调整后，?仍须大于公司股票票面金额。
根据以上原则调整后，本次激励计划的首次授予及预留授予股票期权授予价
格为?＝?0-V=9.74-0.04=9.70 元/股。（采取四舍五入后保留小数点后两位的处
理方式）
除上述调整内容外，本次授予事项相关内容与公司 2024 年第一次临时股东
大会审议通过的本次激励计划相关内容一致。
三、本次调整事项对公司的影响
公司对本次激励计划股票期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理
办法》和本次激励计划的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响本次激励计划的继
续实施。
四、薪酬与考核委员会意见
公司本次对 2023 年股票期权激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权
激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监
管指南第 4 号—股权激励信息披露》以及公司激励计划的相关规定，本次调整不
会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉
尽职。薪酬与考核委员会一致通过了该调整事项。
五、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整相关
事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性
文件及《公司章程》《激励计划(草案)》的相关规定；本次调整事项尚需按照相
关规定履行信息披露义务。
特此公告。
陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会
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