中信建投证券股份有限公司
关于浙江圣达生物药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募
投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江圣达生物药
业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）向特定对象发行股票的保
荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关规定，对圣达生物使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江圣达生物药业股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》
（证监许可2025165 号）文件核准，圣达生物向特
定对象发行人民币普通股（A 股）股票 17,840,666 股，每股发行价格为人民币
民币 6,186,644.91 元后，募集资金净额为人民币 261,423,345.09 元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，并
与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书
（注册稿）》中披露的募集资金用途，公司本次向特定对象发行股票募集资金总
额不超过 26,761.00 万元（含本数），公司实际募集资金扣除发行费用后的净额全
部用于募集资金投资项目。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事
会可根据项目的实际需求，对项目的募集资金拟投入金额进行了适当调整。根据
（天健验〔2025〕143 号），
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》
公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为人民币 26,142.33 万元，少于
募投项目拟投入募集资金总额。鉴于上述情况，在不改变募集资金用途的情况下，
公司拟对募集资金投资项目的拟使用募集资金金额作出如下调整：
单位：万元
调整前拟使用 调整后拟使用
序号 项目名称 实施主体 投资总额
募集资金金额 募集资金金额
年产 20000 吨
通辽市圣达生物
工程有限公司
其钠盐项目
合计 - 36,800.00 26,761.00 26,142.33
三、自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用情况
（一）自筹资金预先投入募投项目情况
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注
册稿）》披露的募集资金使用计划，在发行募集资金到位前，公司可以根据募集
资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，本次发行募集资金到位后公司依
据相关法律法规的要求和程序对先期投入予以置换。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江圣达生物药业股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审
〔2025〕15350 号），截至 2025 年 7 月 4 日，公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的实际投资金额为 3,036.97 万元，公司拟置换募集资金投资金额为
单位：万元
占投资总 本次拟以募
调整后拟使用 自筹资金预
项目名称 投资总额 额的比例 集资金置换
募集资金金额 先投入金额
（%） 金额
年产 20000 吨 D-
异抗坏血酸及其 36,800.00 26,142.33 3,036.97 8.25 3,036.97
钠盐项目
合计 36,800.00 26,142.33 3,036.97 8.25 3,036.97
注：截至 2025 年 7 月 4 日，公司已投入本次发行募集资金投资项目待置换的自筹资金
为 3,036.97 万元，其中包含未到期的银行承兑汇票支付金额 47.44 万元，该等承兑汇票支付
额需待票据到期后，以募集资金置换。
（二）自筹资金预先支付发行费用情况
截至 2025 年 7 月 4 日，公司以自筹资金预先支付发行费用金额为 188.02 万
元（不含税），公司拟以募集资金置换已用自筹资金预先支付发行费用金额为
单位：万元
发行费用总额 以自筹资金预先支付发 本次拟以募集资金
项目名称
（不含税） 行费用金额（不含税） 置换金额
承销费用 308.00 - -
律师费用 113.21 37.74 37.74
保荐费用 100.00 100.00 100.00
审计及验资费用 94.34 47.17 47.17
发行手续费及其他费用 3.11 3.11 3.11
合计 618.66 188.02 188.02
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的审议程序以及是否符合监
管要求
公司于 2025 年 7 月 7 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 3,224.99 万元置换预先投入
募投项目及已支付发行费用的自筹资金。该事项无需提交公司股东大会审议。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，董事会、
监事会相关审议程序符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规
定；本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有
与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司本次《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》的决策程序符合《上市公司募集资金监管规则》
《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律法规的规定，本次募集资金置换的时间距离募集资金到
账时间不超过 6 个月，不会影响募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司
及股东利益尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司以募集资金置换预先投
入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项。
（二）会计师事务所鉴证意见
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江圣达生物药业股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审
〔2025〕15350 号），认为圣达生物公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投
项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会
公告〔2025〕10 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作（2025 年 5 月修订）》（上证发〔2025〕68 号）的规定，如实反映了圣达生
物公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的实际情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，并由天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的法律程序，且置换
时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司募集资金监管规则》
《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，审议程序合法合规。本
次募集资金置换行为不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情
形。
综上，保荐机构对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份有限
公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查
意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王 站 王书言
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