中信建投证券股份有限公司
关于浙江圣达生物药业股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江圣达生物药
业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）向特定对象发行股票的保
荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关规定，对圣达生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次使用闲置募集资金进行现金管理情况概述
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不影响募集
资金投资项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及
股东获取更多回报。
（二）投资额度
公司及子公司拟使用额度不超过人民币 23,000.00 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、产品期限不超
过 12 个月的银行等金融机构现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大额存
单等）。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，资金可
在有效期内滚动使用。
（三）资金来源
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江圣达生物药业股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》
（证监许可2025165 号）文件核准，圣达生物向特
定对象发行人民币普通股（A 股）股票 17,840,666 股，每股发行价格为人民币
民币 6,186,644.91 元后，募集资金净额为人民币 261,423,345.09 元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，并
与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
根据公司《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书
（注册稿）》中披露的募集资金用途，公司本次向特定对象发行股票募集资金总
额不超过 26,761.00 万元（含本数），公司实际募集资金扣除发行费用后的净额全
部用于募集资金投资项目。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事
会可根据项目的实际需求，对项目的募集资金拟投入金额进行了适当调整。根据
（天健验〔2025〕143 号），
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》
公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为人民币 26,142.33 万元，少于
募投项目拟投入募集资金总额。鉴于上述情况，在不改变募集资金用途的情况下，
公司拟对募集资金投资项目的拟使用募集资金金额作出如下调整：
单位：万元
调整前拟使用 调整后拟使用
序号 项目名称 实施主体 投资总额
募集资金金额 募集资金金额
年产 20000 吨
通辽市圣达生物
工程有限公司
其钠盐项目
合计 - 36,800.00 26,761.00 26,142.33
（四）投资方式
在不改变募集资金用途且不影响募投项目正常进行的前提下，公司将选择信
用评级较高、履约能力较强的银行、证券公司等金融机构作为受托方，受托方与
公司、公司控股股东及其一致行动人之间在产权、业务、资产、债权债务、人员
等方面不存在关联关系。现金管理资金将用于购买银行、证券公司等金融机构发
行的安全性高、流动性好的低风险保本型现金管理产品，包括但不限于存款类产
品、收益凭证、货币及债券类现金管理产品等，但不包括股票投资、外汇投资、
期货投资及房地产投资。公司上述现金管理产品不得用于质押，且将通过募集资
金账户或产品专用结算账户实施，该等账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
在有效期内和额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权，其权限包括但
不限于选择合格的现金管理产品发行主体、确定现金管理金额、选择现金管理产
品、签署相关合同或协议等，具体事项由公司财务部负责具体组织实施。
（五）投资期限
自公司第四届董事会第十八次会议审议通过之日起 12 个月内有效。
（六）现金管理产品收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按
照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管
理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规要求及时披露公司进行现金管理的情
况。
二、审议程序
公司于 2025 年 7 月 7 日分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司使用额度不超过人民币 23,000.00 万元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、产品期限不超过 12 个
月的银行等金融机构现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等）
。
在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关
实施协议或者合同等文件。本事项无需提交公司股东大会审议，决议有效期为自
公司第四届董事会第十八次会议决议通过之日起 12 个月。
三、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理不会影响
公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度现金管理，可以提高募
集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能
影响资产负债表中的“交易性金融资产”、
“货币资金”与“其他流动资产”等科
目，利润表中的“财务费用”、
“公允价值变动损益”与“投资收益”等科目。具
体以年度审计结果为准。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司使用闲置募集资金进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，
总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波
动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定
办理相关现金管理业务。
募投项目实施进展，针对现金管理产品的安全性、期限和收益情况选择合适的现
金管理产品。
金融机构保持密切联系，及时跟踪现金管理资金的运作情况，加强风险控制和监
督，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，
严格控制投资风险。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
以聘请专业机构进行审计。
五、监事会意见
监事会认为：公司及子公司在确保资金安全性与流动性的前提下，使用闲置
募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，
为公司及股东获取更多投资回报，符合公司和全体股东的利益。该事项决策和审
议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意上述关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
审议程序合法合规。公司使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资
金用途和损害公司及股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王 站 王书言
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